c14036 资本市场的中小投资者保护制度 参考答案

《c14036 资本市场的中小投资者保护制度 参考答案》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、一、单项选择题1.根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，上市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要责任，证券监管部门要健全（），将投诉处理情况作为衡量相关主体合规管理水平的依据。A.登记备案制度B.投诉公开制度C.定期教育制度D.上市公司报备制度2.根据国办发110号文件关于强化中小投资者教育的要求，（）应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障费用支出和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。A.监管机构B.中介机构C.上市公司D.证券期货经营机构3.根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿

2、机制的要求，招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，（）须依法赔偿投资者，（）也应当承担相应责任。A.中介机构；责任主体B.中介机构；监管机构C.监管机构；中介机构D.责任主体；中介机构4.根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，完善风险救助机制，证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下，利用（）完善自主救济机制，依法赔偿投资者损失。A.建立保险计划B.自有资产C.计提的风险准备金D.在监管机构进行担保二、多项选择题5.根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，（）应

3、当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。A.会计师事务所B.上市公司C.证券期货经营机构D.监管机构6.根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，提高市场透明度，对显著影响证券期货交易价格的信息，交易场所和有关主体有及时履行（）的义务。A.提示风险B.自查C.报告D.信息披露三、判断题7.招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，中介机构只需受到证监会警告，但不用承担相应责任。（）正确错误8.国办发110号文件要求积极推行累积投票制选举董事、监事，上市公司有权对

4、征集投票权提出最低持股比例限制。（）正确错误9.国办发110号文件要求建立限售股股东减持计划预披露制度，在披露之前有关股东不得转让股票。（）正确错误10.上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果无需公开，只需报送证券监管部门。（）正确错误一、单项选择题1.根据国办发110号文件关于强化中小投资者教育的要求，（）应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障费用支出和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。A.上市公司B.中介机构C.监管机构D.证券期货经营机构2.资本市场的健康发

5、展是以（）为导向的。A.投资者需求和融资者权益B.投资者需求和投资者权益C.融资者需求和投资者权益D.融资者需求和融资者权益3.根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，上市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要责任，证券监管部门要健全（），将投诉处理情况作为衡量相关主体合规管理水平的依据。A.上市公司报备制度B.投诉公开制度C.定期教育制度D.登记备案制度4.根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，完善风险救助机制，证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下，利用（）完善自主救

6、济机制，依法赔偿投资者损失。A.自有资产B.计提的风险准备金C.在监管机构进行担保D.建立保险计划二、多项选择题5.根据国办发110号文件关于优化投资回报机制的要求，在以下（）情况下摊薄即期回报的，公司应当承诺并兑现填补回报的具体措施。A.变更管理层人员B.首次公开发行股票C.上市公司再融资D.并购重组6.中小投资者保护总体思路的三个层次包括（）。A.推动投资者维权的服务B.建立投资者行权的保障机制C.建立完善的应急机制D.建立投资者保护的基础工作和长效机制三、判断题7.国办发110号文件要求发展服务中小投资者的专业化中介机构，

7、鼓励开发适合中小投资者的产品，鼓励中小投资者通过机构投资者参与市场。（）正确错误8.根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，上市公司应当明确接受投资者问询的时间和方式，健全舆论反应机制。（）正确错误9.招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者遭受损失的，中介机构只需受到证监会警告，但不用承担相应责任。（）正确错误10.上市公司股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果无需公开，只需报送证券监管部门。（）正确错误