美国刑事美国刑事诉讼中的变诉交易制度的应用

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1、AthesissubmittedtoXXXinpartialfulfillmentoftherequirementforthedegreeofMasterofEngineering美国刑事诉讼中的变诉交易制度　　孙本鹏　　一、变诉交易的概念、适用范围和类型　　在目前美国刑事司法行政中，变诉交易制度占有十分重要的地位，但是人们会惊奇地发现变诉交易(PleaBargaining)一词并不为所有人共同采用。除了“PleaBargaining”一词外，有的使用“PleaNegotiations”，有的使用“Plea

2、Copping”或者“CopaPlea”等等。尽管使用的名称不同但却指的都是同一回事。同样，对于什么是“变诉交易”，美国至今也没有一个共同或普遍为人们采用的定义。相反地，对这一事物或现象有许多具体不同的定义，这不仅在不同的司法区之间是这样，就是在同一司法区内也是如此。　　为了便于研究起见，本文采用“变诉交易”一词来代替出现在美国刑事诉讼中的这一事物或现象，并且将“变诉交易”定义为：被告方为了从国家(法院)得到某些合理、预期的补偿，而与指控方之间达成的对刑事指控表示认罪的一种协议。　　由上可见，所谓“变诉交易

3、”，首先是指被告方(包括被告人及其辩护律师)与指控方(包括检察官与官方指控律师)之间达成的一种协议;第二，这种协议的前提是被告人针对指控表示认罪，即提出认罪请求;第三，被告人的目的是为了通过认罪请求从国家(法院)得到某些补偿。如，得到较轻的量刑、避免名誉的丧失、继续受雇佣的权利等等。　　变诉交易的实践可以说已被美国联邦法律和绝大部分州法院所采用，而且采用这种程序处理的案件，占整个案件(已处决)的绝大多数。1966年，美国的一位法学家Newman就提出了变诉交易占整个处决案件约90%。这个数字已基本上为人们接

4、受。　　目前美国法学界多数人是从变诉交易公开性程度的角度将其分为两大类型：明示的变诉交易与暗示的变诉交易。所谓“明示”的变诉交易是指双方或多方之间(指控方、被告方、法官)公开地进行协商，最后达成一个协议。“暗示”的变诉交易，是指该制度在某些司法区内并没有公开的实行，或某个法官拒绝使用，只是因为被告人认为如果案件提交陪审团审判，可能会得到较重的处罚，因而宁愿提出认罪请求，并与指控方非公开地进行协商，进而达成一个协议。　　上述两种变诉交易的类型可能出现在同一司法区，但总体来看，明示的变诉交易已被大多数州或法官采

5、用，特别是对轻罪案件处理更是如此。　　明示的变诉交易包括一系列不同的协议和几个不同的参加人，而且协议的种类没有限制。一般来讲，通常被采用的是起诉(指控)的修改和与处罚有关的协议两种。指控的修改可能涉及到减轻指控或去掉一个或更多的指控。而与处罚相关的协议包括许多内容，如(1)法官同意给与被告人具体的在狱服刑时间或者具体的缓刑时间：(2)检察官同意向法官建议给被告人一个具体的服刑时间(如二年有期徒刑);(3)法官只同意提出一个量刑幅度(如六个月以上，一年以下);(4)检察官不同意对惯犯或累犯援引特定的处罚条款;

6、(5)控诉方同意在量刑听审时保持沉默;(6)控诉方同意不让被害人参加量刑听审;(7)法官和检察官同意让被告人在特定的监狱服役;(8)法官同意具体的罚款数额或者具体的赔偿额;(9)指控方同意建议法官对被告人仁慈(宽大处理)或保护被告人的声明;(10)指控方或书记官同意将被告提交给一个仁慈的法官审理，等等。　　上述这么多的明示协议的形式，概括起来主要为五种：1.法官参与，且指明了具体的处罚内容;2.指控方同意向法官提出一个处罚建议;3.指控方同意对指控进行修改;　　姡矗?冢仓钟氲冢持种?岷5.第1种与第2种之交

7、叉。这五种明示的变诉交易类型中最为普遍采用的是指控方与被告方之间达成的协议，该协议的内容包括控诉方对指控的修改并同意向法官提出一个处罚建议(即上述第4种类型)。　　二、检察官在变诉交易中的作用　　在美国，代表政府的检察官操有十分广泛的自由裁量的权力。他决定是否提出刑事指控、提出什么样的指控、提出多少指控、在什么水淮上提出(重罪或轻罪法院)、是否撤销指控或不指控、是否与被告方进行变诉交易以及达成什么样的协议等等。　　检察官对变诉交易的决定是在审查一系列应考虑的因素后做出的。诸多因素究竟最主要的因素有哪些呢?大

8、多数检察官是将案件强度作为决定做出前考虑的最主要因素。另外两个主要因素是关于犯罪的严重程度和犯人有无前科、声誉如何。除此之外，有时也会考虑到其它一些因素包括被告律师的声誉如何，警察是怎样报告事件及其对被告人的态度，可适用的判决条款，被害人的态度以及被害人与犯人的关系等。　　一般来讲，检察官经过审查是能够做出一个合理的决定，是接受被告认罪的请求，通过变诉交易程序了结此案，还是直接提交陪审团审判。通常检察官多是在认为