股票简称招商银行.doc

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1、股票简称：招商银行股票代码：600036招商银行股份有限公司CHINAMERCHANTSBANKCO.,LTD.（住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号）A股配股说明书摘要（封卷稿）（供境内投资者使用）保荐人北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼主承销商北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼北京市西城区金融大街7号英蓝国际中心18层财务顾问深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层配股说明书签署时

2、间：年月32招商银行股份有限公司A股配股说明书摘要声明本A股配股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关A股配股的简要情况，并不包括《A股配股说明书》全文的各部分内容。本次发行的《A股配股说明书》全文同时刊载于中国证监会指定网站（http://www.sse.com.cn）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读《A股配股说明书》全文，并以其作为投资决定的依据。本行全体董事、监事、高级管理人员承诺《A股配股说明书》及本A股配股说明书摘要不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。

3、本行负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证《A股配股说明书》及本A股配股说明书摘要中财务会计报告真实、完整。证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对本行发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，证券依法发行后，本行经营与收益的变化，由本行自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对《A股配股说明书》及本A股配股说明书摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、

4、会计师或其他专业顾问。32招商银行股份有限公司A股配股说明书摘要重大事项提示1、中国证券监督管理委员会已于2010年3月1日下发证监许可[2010]257号文，核准招商银行股份有限公司进行本次A股配股。2、本次配股为A股和H股配股，发行对象涉及境内外股东，提请股东关注A股及H股发行公告。3、本次配股比例为10配1.3，A股的配股价格为8.85元，A股和H股配股价格经汇率调整后相同。4、根据《上市公司证券发行管理办法》，若本次A股配股认购结束后，本行A股股东认购股票的数量未达到A股拟配售股票数量百分之七

5、十的，本行应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的A股股东。5、《A股配股说明书》及本A股配股说明书摘要仅为在中国境内实施A股配股所使用，不构成且不得成为对境外投资者的宣传材料，《A股配股说明书》及本A股配股说明书摘要中有关H股配股的情况介绍也不应视作进行H股配股的宣传。本行提请投资者关注以上重大事项，并提请投资者仔细阅读《A股配股说明书》“风险因素”等相关章节。32招商银行股份有限公司A股配股说明书摘要第一节本次发行概况一、发行人基本情况发行人名称（中文）：招商银行股份有限公司发行人名称（

6、英文）：CHINAMERCHANTSBANKCO.,LTD.中文简称：招商银行股票代码：600036.SH，3968.HK法定代表人：秦晓成立（工商注册）日期：1987年3月31日境内股票上市地：上海证券交易所境外股票上市地：香港联合交易所有限公司注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号邮政编码：518040电话号码：0755-83198888传真号码：0755-83195109互联网网址：www.cmbchina.com电子信箱：cmb@cmbchina.com二、本次发行基本情况1、本次发行

7、核准情况本次配股已经本行第七届董事会第四十三次会议、第七届董事会第四十四次会议、第七届董事会第五十一次会议以及本行2009年第二次临时股东大会、2009年第一次A股类别股东会议、2009年第一次H股类别股东会议审议通过。董事会决议公告和股东大会决议公告分别刊登在2009年8月14日、2009年8月31日、2010年2月23日和32招商银行股份有限公司A股配股说明书摘要2009年10月20日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上。本次发行已经中国银监会下发的《中国银监会关于招商银行配股方案的批

8、复》（银监复[2009]408号）核准，并已经中国证监会下发的《关于核准招商银行股份有限公司配股的批复》（证监许可（2010）257号）和《关于核准招商银行股份有限公司境外上市外资股配股的批复》（证监许可（2010）215号）核准。2、配售股票类型及面值本次配股种类为A股和H股，每股面值人民币1.00元。3、配售比例及数量本次配股按每10股配售1.3股的比例向A股股权登记日收市后登记在册的本行全体A股股东和H股股权登记日确定的合资格H股股东配售。A股和H