制度分析与企业理论01

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1、《制度分析与企业理论》授课人：李健http://www.jingjixue.comE-mail:ongo@263.net上海财经大学2004年春*授课人简介*讲义下载http://iclass.shufe.edu.cn/teacherweb/users/lijian第一讲导论《制度分析与企业理论》1、为什么叫“制度分析与企业理论”“制度分析”与“企业理论”的关系制度为什么是重要的？国家、产业、企业、家庭、俱乐部、各类社会关系网——如市场一般社会经济系统2、新古典经济学的崩塌与制度经济学的意义三大基础假定：稀缺性、理性人假定（非人格化假定）、财产权利（诸多瑕疵和不足）信息

2、完全、完美；充分、对称忽略“时间”，忽略“演进”忽略制度和契约多样性及变化；忽略制度和契约对经济的巨大作用忽略政府对经济的巨大作用从制度经济学的两次飞跃看（包含价格机制的正规制度；非正式契约和隐含契约），新古典理论是局部的、静态的、非很好吻合的尝试性理论演绎（思维游戏）。从马克思到新古典——从一个“井”跳进另外一个“井”3、为什么制度分析是重要的制度（契约、合同、合约）、制度分析与微观经济学（价格理论）、经济增长理论、国家理论、俱乐部理论、管理学、法学、社会学、人类学、心理学的关系（心理学与制度分析远比数学对经济学有更重要的位置）制度与主体行为模式谁更重要？制度分析与博弈分析

3、的关系4、制度分析研究什么什么是制度（契约、合约、合同）不同主体之间就“资源”利用及相互行为认同（包括不得不认同）的实际关系什么是制度分析分析制度为何如此（以及将怎样）形成、演进；分析不同制度的效率、可执行性及对不同主体的影响；分析既有条件下制度的可行域以及机制设计；等现有制度理论主要内容：交易成本理论、产权理论、委托代理理论、不完全契约理论、制度变迁理论等——大有发展空间5、制度分析的模式制度（契约、合约、合同）的主体相关主体的身心基础、效用函数、目标函数、价值函数、抉择模式、行为模式等；相关主体性组织的全面特点等主体的“拥有”主体拥有的信息拥有状况；“资源”拥有状况；环

4、境（包括现有技术环境、制度环境——路径依赖）等均衡及演进中的制度制度以及经济（社会）系统为何如此（以及将怎样）形成、演进；分析不同制度的效率、可执行性及对不同主体的影响；分析既有条件下制度的可行域以及机制设计；等等6、制度分析的意义可以把人类社会（自然包括商业及金融领域）以及“社会人”（甚至部分“生物人”）个体，看个清清楚楚、明明白白、透透彻彻的，只可能是“制度分析”。开设本课程之目的授人以“鱼”，莫如授人以“渔”。7、本课程主要内容介绍（1）制度分析制度（契约、合同、合约）权利、义务、权利义务束（包袱）、行为空间、选择（行为）所有权、产权、控制权、剩余控制权、剩余索取权、

5、交易权、缔约权自由、权利与权力不完全契约、非正式契约、隐契约、委托代理、委托代理的适应领域信息不对称、信息不充分与不完全理性的区别交易、交易费用；（个体）抉择、抉择费用；公共选择、公共选择费用；费用测度个体、效用、效用函数、目标函数、完全效用函数契约的时效性、制度变迁、制度创新、制度变迁动力学、制度有效性；博弈分析、均衡分析与制度分析的关系本课程主要内容介绍（２）企业理论企业为何会产生、企业的本质与定义、企业组织的独特点（与家庭、个人、政府、俱乐部、军队等组织的异同）企业边界、企业与市场和其他组织及个体的分界企业内部组织结构（科层结构）形成及变迁逻辑制度和技

6、术环境中的企业企业家理论企业控制权、企业控制力等8、本课程设想（1）内容安排、时间安排“制度分析”为主，“企业理论”为辅。后者是前者一个重要的案例性分析对象，在解析过程中自然涉及企业理论内容。（2）授课形式与特点以逻辑思想和内容的一致性为主，文献研究为辅（互动、学习与研究）（３）考核一次课程论文（以及三个论述题）9、辅助文献阅读（1）科斯两篇经典文献（《企业的性质》，1937；《社会成本问题》，1960）（2）肖特：《社会制度的经济理论》，上海财经大学出版社，2003。（3）Hart.O.D.(1996),Firms,ContractsandFinancialStruct

7、ure.OxfordUniversityPress.（4）Tirole,J.(1999),“Incompletecontracts:wheredowestand”,Economica,67(4):741-81.（5）艾伦.斯密德：《财产、权力和公共选择》，上海三联书店，1999。（6）巴泽尔：《产权的经济学分析》，上海人民出版社、上海三联书店，1997。（7）哈罗德·德姆塞茨：《所有权、控制与企业——论经济活动的组织》，经济科学出版社，1999。（8）科斯、哈特、斯蒂格利茨等：《契约经济学》