2011年证券业从业资格考试 《证券市场基础知识》2010年3月真题

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1、2010年3月份证券市场基础知识考试真题一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）1．（2010年3月单选题）全国银行间同业拆借中心接受（）监管。A．财政部B．银监会C．中国人民银行D．证券会2．（2010年3月单选题）证券市场是指（）。A．证券投资者博弈的场所B．证券发行与交易的市场C．证券交易市场D．证券发行市场3．（2010年3月单选题）证券公司直接为投资者开立（）。A．清算账户B．银行账户C．证券账户D．资金结算账户4．（2010年3月单选题）金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。A．有资产的结算制度B．无资产的结算制度C．无负债的结算制度D．有负债的结算

2、制度5．（2010年3月单选题）一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）。A．不变B．不确定C．下跌D．上涨6．（2010年3月单选题）我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是（）。A．议价方式B．连续报价C．集合竞价D．公开竞价7．（2010年3月单选题）申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有（）万元人民币以上的注册资本。A．500B．100C．300D．2008．（2010年3月单选题）优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股的（）清偿。A．市值B．份额C．面值D．固定股息率9．（2010年3月单选题）指数型ETF能否成功发行与（）的选择有密切关系。

3、A．成分股票B．基础指数C．受托人D．投资人10．（2010年3月单选题）证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。18A．证券服务机构B．上市公司C．发行人D．证券投资者11．（2010年3月单选题）负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。A．基金受益人B．基金发起人C．基金管理人D．基金托管人12．（2010年3月单选题）债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为（）。A．持有期收益率B．名义收益率C．到期收益率D．实际收益率13．（2010年3月单选题）欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。A．美元B．欧元C．特别提款权D．英镑14．（2010年3月单选题）

4、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券15．（2010年3月单选题）我国银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A．国债和公司债B．国债和可转债C．国债和政策性金融债D．国债和权证16．（2010年3月单选题）证券公司合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。A．董事会B．监事会C．股东大会D．高级管理人员17．（2010年3月单选题）扬基债券所吸收的主要是（）。A．第三国资金B．美国资金C．国际金融机构资金D．国际资金18．（2010年3月单选题）资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产

5、品的（）。A．特定目的受托人B．信用增级机构C．资金和资产存管机构D．发起人19．（2010年3月单选题）北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于（）年。18A．1914B．1918C．1872D．192020．（2010年3月单选题）我国现行的《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。A．分为创新类和规范类B．按照业务类型C．分为综合类和经纪类D．按照规模不同21．（2010年3月单选题）《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。A．总经理B．董事长C．监事D．独立董事22．（2010年3月单选题）认购公司型基金的投资人是基金公司的

6、（）。A．股东B．管理人C．委托人D．债权人23．（2010年3月单选题）国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。A．龙债券B．武土债券C．熊猫债券D．扬基债券24．（2010年3月单选题）凭证式国债属于（）。A．上市证券B．非上市证券C．公司证券D．公募证券25．（2010年3月单选题）下列（）不属于证券市场中介机构。A．证券公司B．会计师事务所C．证券业协会D．律师事务所26．（2010年3月单选题）根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了（），对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。A．保险投资管理公司B．保险基金公司C．保险资产管理公司D．保险信

7、托投资公司27．（2010年3月单选题）进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类（）为代表的非标准交易大量涌现。A．奇异型期权B．巨灾衍生产品C．天气衍生金融产品D．能源风险管理工具28．（2010年3月单选题）法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。18A．10％B．15％C．20％D．2