证券业从业资格考试《证券市场基础知识》

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1、证券业从业资格考试《证券市场基础知识》标准预测试卷(一)一、单项选择题(共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．通常，期货交易所规定的大户报告限额()限仓限额。A．大于B．小于C．不固定D．等于2．依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为()。A．累积优先股票和非累积优先股票B．参与优先股票和非参与优先股票C．可转换优先股票和不可转换优先股票D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票3．无面额股票的价值与公司净资产价值()。A．同方向变化B．反方向变化C．相等D．无关4．公司股权分置改革的动议，原则上应当

2、由()提出。A．全体流通和非流通股股东一致同意B．2/3非流通股股东同意C．半数非流通股股东同意D．全体非流通股股东一致同意5．1984年11月，()在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A．中国工商银行B．中国农业银行C．中国银行D．中国建设银行6．债券和股票的相同点在于()。(真题)A．具有同样的权利B．收益率一样C．风险一样D．都是筹资手段7．开放式基金的交易价格取决于()。A．基金总资产值B．供求关系C．基金单位净资产值D．基金净资产8．在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10％以上，此时一般对证券市场价格的影

3、响是()。A．证券市场价格下跌B．证券市场价格稳定C．证券市场价格上升D．可能上升或下降9．中国主权财富基金的发端是()。A．中国国际金融有限公司B．中国银监会C．国家外汇储备管理局D．中国投资有限责任公司10．股票证明了股东权利，这表明股票是()。A．有价证券B．要式证券C．证权证券D．资本证券11．关于股利政策，下列叙述错误的是()。A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B．股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C．现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给

4、殷东，股东一般不需支付利息税D．获取股票股利暂免纳税12．通常，在金融期权交易中，()需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A．期权购买者B．期权买卖双方C．期权买卖双方均不D．期权出售者13．单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。A．5％B．10％C．15％D．20％14．以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫作()。(真题)A．相对法B．综合法C．加权法(拉氏指数)D．加权法(派许指数)15．()债券以利率逐年累进方法计息。A．单利B．贴现C．累进利率D．复利

5、16．优先股票的“优先”主要体现在()。A．对企业经营参与权的优先B．认购新发行股票的优先C．股息分派和剩余资产分配优先D．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利17．同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对()的补偿。A．信用风险B．利率风险C．政策风险D．购买力风险18．1982年1月，(71)在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A．国民信托投资公司B．中国信托投资公司C．中华信托投资公司D．中国国际信托投资公司19．已知价计算法中的“已知价"是指()。A．当日的开盘价B．当日的收盘价C．上一个交易日的开盘价D．上一个

6、交易日的收盘价20．资本证券主要包括()。A．股票、债券和基金证券B．股票、债券和金融衍生证券C．股票、债券和金融期货D．股票、债券和金融期权21．上证综合指数是以全部上市股票为样本()。A．以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B．以股票发行量为权数，按简单平均法计算C．以股票发行量为权数．按加权平均法计算D．以股票流通股数为权数，按简单平均法计算22．证券法确立了证券公司以()为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提证券公司规范经营和风险控制意识。A．净资本B．总资本C．负债率D．利润率23．不得进入证券交易所交易的证券商是()。A．会员证券商B．会员证券自营商C．会员

7、承销商D．非会员证券商24．下列各项中，()不是证券投资基金的作用。A．有利于证券市场的国际化B．有利于证券市场的稳定和发展C．有利于降低通货膨胀率D．基金为中小投资者拓宽了投资渠道25．我国第一只LOF是()。A．博时主题行业股票基金B．中银国际中国精选混合型基金C．南方积极配置证券投资基金D．华夏上证50基金26．根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的()。(真题)A．50％B．60％C．80％D．90％27．世界各国对证券公司的划分和称呼不