2014年两融及表单考试(第一批)

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1、请您等待2014年两融及表单考试（第一批） 总成绩：88主观题成绩：窗体顶端一单选题（每道题2分，共15道题，只有一个符合题意的正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分）第1题：20%核心客户工作表单有效期截止时间（）; A:当日23：59:59B:当日13:00:00C:当日9:30:00D:2014年12月31日23:59:59 正确答案：D 得分：2答案第2题：需要营业部负责人或总监指派的表单是（）; A:无服务关系，有开发关系B:无开发关系，有服务关系C:既无服务关系，也无开发关系D:既有服务关系，也有开发关系 正确答案：C 得分：2答案第3题：热点选股工作表单有效期截止时间（）;

2、 A:当日23：59:59B:当日13:00:00C:当日9:30:00D:2014年12月31日23:59:59 正确答案：A 得分：2答案第4题：投资者从信用账户转出资产受到的限制有（）; A:只有账户中维持担保比例超过300%部分的资产，经过证券公司审核同意后才能从信用账户中转出，转出后维持担保比例不低于300%B:账户中维持担保比例超过150%部分的资产可以从信用账户中转出C:没有限制，投资者可根据意愿自行转出D:只需要经过中国证券登记结算公司审核同意即可，不受维持担保比例限制 正确答案：A 得分：2答案第5题：客户信用账户维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金

3、或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。交易所另有规定的除外; A:150%,130%B:150%,150%C:300%300%D:300%，150% 正确答案：C 得分：2答案第6题：在保证金金额一定的情况下（）; A:保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越高B:保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越高C:保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越低D:保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越低 正确答案：D 得分：2答案第7题：下列说法错误的是（）; A:投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融

4、券风险揭示书上签字留痕B:投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户C:投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格D:投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户 正确答案：D 得分：2答案第8题：以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（）; A:信用账户内仅证券作为担保财产B:信用账户内证券所派生的红利不作为担保财产C:信用账户内的所有资产均作为担保资产D:信用账户内仅资金作为担保资产 正确答案：C 得分：2答案第9题：客户进行融资融券交易时，能融资买

5、入或融券卖出的证券范围是（）; A:所有上市证券B:可充抵保证金的有价证券C:标的证券D:大盘蓝筹 正确答案：C 得分：2答案第10题：担保证券涉及投票权行使时，应当由（）; A:证券公司根据自己的意愿直接进行投票B:证券公司通知客户到证券持有人会议（如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等）进行投票C:证券公司可自行放弃投票D:证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根据客户的意愿进行投票 正确答案：D 得分：2答案第11题：假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为0.5。则客户可以融资买入的最大金额为（）

6、。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。; A:200万B:50万C:140万D:70万 正确答案：C 得分：2答案第12题：假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为0.5。客户融资买入50万元的股票B，则保证金可用余额为（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。; A:20万元B:70万元C:45万元D:50万元 正确答案：C 得分：2答案第13题：投资者信用证券账户明细数据在证券公司和证券登记结算机构查询结果不一致的，由（）负责向投资者作出解释; A:证券登记结算机构B:证券公司C:证券交易所D:存管银行 正

7、确答案：B 得分：2答案第14题：某客户账户内有100万元市值的股票A，如果该股票的折算率为0.7，则100万元股票A股票可以充抵的保证金是（）; A:70万元B:50万元C:80万元D:100万元 正确答案：A 得分：2答案第15题：目前，融资融券的交易期限最长是（）天; A:30B:60C:90D:180 正确答案：D 得分：2答案二多选题（每道题4分，共10道题，有一个或多个符合题意的正确选项，多选、少选、错选、不