穗金融函〔2017〕号

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1、穗金融函〔2017〕号广州市网络借贷信息中介机构现场检查通知书（检查对象名称）：依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》（银监会2016年1号）、《网络借贷中介机构备案登记管理指引》（银监办发〔2016〕160号）、《网络借贷信息中介机构业务活动信息披露指引》（银监办发〔2017〕113号）等法律、规章、规范性文件的规定，广州市金融工作局作为行业监管部门履行日常监管职责，现对你单位实施常规现场检查，有关事项通知如下：检查内容：检查时间：年月日至年月日；如需延长检查时间，另行通知。检查组长：主

2、查人：检查组成员：请你单位配合检查组工作，并提供必要的工作条件。特此通知。广州市金融工作局年月日（联系人：XXX，联系电话：020-XXXXXXXX）注：本通知书一式两份，检查组及检查对象各执一份。广州市网络借贷信息中介机构现场检查调阅资料清单被检查机构：检查项目：序号检查内容资料名称数量资料日期调阅日期调阅签名归还日期收回签名1从业资格资料营业执照、XXXX许可证、……等。2公司基本情况资料1、法定代表人、股东、实际控制人、总经理、董事、监事及其他高级管理人员（财务、业务、风控、技术及分支机构负责人）简历、身份证复印件；2、公司一年内股东、高级管理

3、人员变动情况；3、公司员工名单（按部门列明）、身份证号、手机号；4、风控团队名单。3公司内部管理材料公司内部治理及架构等相关制度文件（包括但不限于公司章程、审批制度、财务管理制度等）。4风险控制制度包括但不限于防范欺诈行为相关制度、防范信贷集中风险制度、资金隔离制度等相关制度。5信息安全制度包括但不限于业务交易各方的信息安全保护相关信息存储及使用制度、网络安全管理制度、信息科技管理、科技风险管理和科技审计等有关制度。6客户实名认证制度、客户服务管理制度客户分级评估制度；客服人员话术。7第三方评估资料包括但不限于会计师事务所定期审计记录、信息安全测评认

4、证机构定期对信息安全实施测评认证记录。8台账提供截至检查日仍有余额的业务台账（包含要素：业务交易主体名称、业务目标项目或资金用途、交易起止时间、交易金额、余额、资金利率、业务关系人数量、投资收益率等）。9业务档案提供截至检查日仍有余额的业务档案（业务余额前10大客户（或不少于存量的10%）档案及现场抽取档案，包括但不限于相关合同文本、尽职调查资料、业务销售资料、业务关系人信息等）。10财务资料1、最近一年公司账户及托管账户银行流水2、逾期项目清单（列明逾期金额和逾期时间）、逾期率、违约率，11*视情况调取相关各管理系统数据和管理日志12其他需调取的资

5、料备注：本现场检查调阅资料清单一式两份，检查组一份，被检查人一份。编号：广州市网络借贷信息中介机构现场检查工作底稿被检机构检查项目检查人复核人检查情况编号：广州市网络借贷信息中介机构现场检查事实确认书被检机构检查项目检查时间确认事实签名确认检查人员签名：检查组长签名：日期：被检机构签署意见：被检机构负责人签名：日期：穗金融函〔2017〕号广州市网络借贷信息中介机构现场检查整改通知书（被检机构名称）：**与****年__月__日至****年__月__日对你单位进行了现场检查，现将检查中发现的问题和整改要求通知如下：一、存在问题二、整改要求三、现要求你单

6、位按上述要求进行整改，限期**个月完成。请你单位于**年**月**日前提交书面整改报告及相关材料。我局将对你单位整改情况进行不定期抽查，直至整改完成恢复常规性检查。特此通知。广州市金融工作局年月日（联系人：XXX，联系电话：020-XXXXXXXX）