xx投资公司关联交易制度（制度范本、pdf格式）

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1、广东宝利来投资股份有限公司关联交易制度第一章总则第一条为规范广东宝利来投资股份有限公司（以下简称“公司”）的关联交易行为，保证公司关联交易行为公司与关联方所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，确保关联交易不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、法规及公司章程的规定，特制定本制度。第二条公司的关联交易是指公司或其控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义务国最大的资料库下载n中

2、的事项。c第三条公司在确认和处理关联关系与关联交易时，需遵循并贯彻以下基本.原则：2（一）尽量避免或减少与关联方之间的关联交易；2（二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的原则，并以书面73协议方式予以确定；.w（三）对于发生的关联交易，应切实履行信息披露的有关规定；w（四）关联董事和关联股东回避表决的原则。w来自第二章关联人和关联交易的范围第四条公司的关联人包括关联法人和关联自然人。第五条具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人：（一）直接或间接地控制公司的法人；（二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司

3、及控股子公司以外的法人；（三）由公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人；（四）持有公司5%以上股份的法人；（五）中国证监会、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司利益对其倾斜的法人。第六条关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不因为同受国家控股而具有关联关系。关联关系应当从关联人对公司进行

4、控制或影响的具体方式、途径及程度等方面进行实质判断。第七条具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人：（一）直接或间接持有公司5％以上股份的自然人；（二）公司董事、监事及高级管理人员；国最大的资料库下载（三）第五条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员；n中（四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、c父母及配.偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐22妹和子女；7（五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司3.有特殊关系

5、，可能造成公司利益对其倾斜的自然人。w第八条具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人：ww（一）因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或在未来十二来自个月内，具有第五条或第七条规定情形之一的；（二）过去十二个月内，曾经具有第五条或第七条规定情形之一的。第九条本制度所指关联交易包括但不限于下列事项：（一）购买或销售商品；（二）购买或销售除商品以外的其它资产；（三）委托或受托销售；（四）提供或接受劳务；（五）委托理财；（六）租赁；（七）提供资金（包括以现金或实物形式）；（八）担保和抵押；（九）管理方面

6、的合同；（十）研究与开发项目的转移；（十一）许可协议；（十二）赠与；（十三）债务重组；（十四）关联双方共同投资；（十五）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项；（十六）中国证监会、深圳证券交易所认定的其他交易事项。国最大的资料库下载n中第四章关联交易的决策权限和决策程序c.第十条关联交易决策权限22（一）总经理的审批权限：公司拟与关联自然人发生的单笔交易金额30万元以下的关7联交易；公司拟与关联法人发生的交易金额（含同一标的或同一关联法人在连续12个月内3.发生的关联交易累计额）在300万元以下或占公司最近一期经审计净资产绝

7、对值0.5％以下w的关联交易。ww（二）董事会的审批权限：公司拟与关联自然人发生的单笔交易金额在30万元以上的来自关联交易；公司拟与关联法人发生的交易金额（含同一标的或同一关联法人在连续12个月内发生的关联交易累计金额）在300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易事项。审议关联交易事项的董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，由出席董事会的非关联董事按公司章程的规定表决，董事会会议所作决议需经非关联董事过半数通过。出席董事会会议的非关联董事人数不足三人的，公司应当将交易提交股东大会审议。（三）

8、股东大会的审批权限：公司拟与关联人发生的交易金额（含同一标的或同一关联人在连续12个月内发生的关联交易累计金额）在3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易，应由董事会作出决议，并提交股东大会批准后方可实施。股东大会审议上述关联交易事项时，公司监事