中国自主创新能力影响因素的实证分析

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中国自主创新能力影响因素的实证分析简介：自主创新能力的强弱是一国综合国力的体现，决定了国家发展的动力和潜力。本文通过对影响我国自主创新能力因素的实证分析得出：专利保护程度、科技实力、教育水平、进口贸易及外商直接投资对我国自主创新能力提高起着明显的促进作用，而出口贸易及对外直接投资对我国自主创新能力提高的作用并不明显。作者：黎峰来源：世界经济与政治论坛编辑：feno时间：2007-04-2409:53:25阅读：126次|评论：1条baidu[内容提要]自主创新能力的强弱是一国综合国力的体现，决定了国家发展的动力和潜力。本文通过对影响我国自主创新能力因素的实证分析得出：专利保护程度、科技实力、教育水平、进口贸易及外商直接投资对我国自主创新能力提高起着明显的促进作用，而出口贸易及对外直接投资对我国自主创新能力提高的作用并不明显。自主创新,平稳性检验-[飞诺网FENO.CN]　　[关键词]自主创新，平稳性检验，协整分析，格兰杰因果检验　　引言　　随着经济全球化进程的不断推进，产业内分工成为国际分工的主要方式，全球范围的生产价值链日益形成：发达国家由于掌握了品牌和核心技术，占据研发和销售环节，广大发展中国家只能凭借其廉价的劳动力、土地和资源居于生产加工环节，而国际分工的地位也决定了发展中国家在利益分配环节的不利地位。作为最大的发展中国家，中国正逐渐沦为世界上最大的“制造基地”，众多标有“中国制造”的半成品和制成品的出口只能换回微薄的加工制造收益，而为之付出的代价却是大量资源的消耗、土地的紧缺以及环境的污染，长此以往，中国经济高速健康发展的可持续性令人担忧。要切实贯彻科学发展观、实现经济增长方式的转变，要促进由贸易大国向贸易强国的转变，就不能一味依赖低廉的劳动力成本和广阔的市场空间，不能一味依赖政府大规模投资主导的经济高增长，而应靠逐渐在经济发展和对外经济交往中不断学习和掌握关键的核心技术，通过不断增强国家和企业自主创新能力来逐渐改变我国在国际分工中的不利地位。本文通过对影响中国自主创新能力的因素及其关系的实证分析，对增强我国自主创新能力的路径及对策提出建议。　　相关文献回顾　　熊彼特认为，创新是指新的生产函数的建立，即企业对生产要素的新的组合，它包括五种类型：引入一种新的产品或提供一种产品的新质量，采用一种新的生产方法，开辟一个新的市场，获得一种原料或半成品的新的供给来源，采取一种新的企业组织方式。技术创新又包括三种形式：自主创新、模仿创新及合作创新，其中自主创新是以本国自身的研究和开发为基础，实现科技成果的商品化、产业化，获取商业利益的创新活动。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve 　　一般而言，影响一国自主创新能力的内部因素主要包括科技水平、教育水平、专利保护程度、制度因素等，外部因素主要有进出口贸易、利用外资及对外直接投资等。　　国内外学者对外部因素作用的研究成果较多，新贸易理论认为，国际贸易是促进技术进步的一个重要因素(GrossmanandHelpman，1991)。Coe、Helpman和Hoffmaister(1997)认为，国际贸易给予技术落后国模仿技术前沿国技术的机会，而模仿是一个“干中学”提升技术的过程；进口新的中间产品能通过投入产出效应提升进口国生产率；国际贸易增进了各国之间的关于产品设计、生产方法和市场等信息的了解从而提升各国的劳动生产率；进出口使各国避免重复劳动而改善全球范围内研究活动的效率等等。国际贸易还通过影响进出口国的要素市场而间接影响技术创新的成本和技术进步，但这个效应是不确定的，其结果可能会促进技术进步，也可能会阻碍技术进步。另外，技术的进口直接带来了进口国技术的进步；出口商对新产品的演示和推销过程会带来技术的外溢；出口者接受进口国的市场反馈提升自己的技术；源于进口国的产品竞争也会促使出口国的技术进步等等。Coe、Helpman和Hoffmaister(1997)从对77个发展中国家和22个发达国家的样本研究中发现发展中国家通过和发达国家的国际贸易提升了自己的劳动生产率；Jaumotte(1998)的研究也得出同样的结论，并且发现发展中国家和发达国家之间的贸易量越多，发展中国家减小与发达国家技术差距的速度就越快。国内学者黄先海、石东楠(2005)，方希桦、包群、赖明勇(2004)及喻美辞、喻春娇(2006)的实证研究均证明进口贸易与国内技术进步存在正相关关系。　　开放型经济条件下，FDI可能通过技术外溢作用来促进东道国技术水平和创新能力的提高。内生增长理论认为：FDI极有可能充当一种传播新思想、新技术以及最新工作经验的工具。例如，国外公司演示他们的新技术，为他们的当地供应商或者客户提供技术帮助，培训员工等，而这些工人很有可能在今后被国内公司聘用；国外公司带来的竞争压力可以使国内公司更加有效地运转，激励他们引进新技术；国外公司可以通过其良好的国际网络使国内企业融入到国际市场，比如转包合同就可以使国内公司借机进入国际市场，因此即使国内企业不是跨国系统中的一员，仍然可以利用进入国际市场的这种优势。国内外学者对FDI的技术外溢效应做了大量的研究工作。国外的研究，如Cavas、Globerman、Blomstrom、wolf和Kokko等，大都支持FDI会在发达国家产生技术溢出效应，而在发展中国家溢出效应不明显。国内学者如李平、张诚、杜兰英等从定性方面对FDI技术溢出的途径、影响因素做了较全面的归纳。秦晓钟、沈坤荣、陈国宏、何洁等人运用不同的数学方法定量衡量FDI给我国所带来的技术溢出效应。　　对外直接投资对母国技术能力影响的现有研究成果大多是围绕着发达国家进行的，Kogut、chang(1991)和Neven、Siotis(1996)的研究分别验证了日本和美国、美国和欧洲之间直接投资的产生源于东道国研发的溢出效应。他们的研究发现了两者之间正向关系的存在，并把它解释为技术寻求引起的。Kogut、chang(1991)发现1976-1987年期间美国的研发密度对日本企业进入美国市场的数量有显著而积极的影响。Teece(1992)研究了硅谷外国直接投资大量涌入的现象，他认为外国企业可以通过接触当地的信息渠道从而获得当地特殊知识。Branstetter(2001)的实证研究表明，许多日本跨国企业投资美国时，将对外直接投资作为获取知识溢出的渠道，他发现了对外直接投资同时增加了日本投资企业知识外溢的流入和流出量。此外还有关于发展中国家对外直接投资对母国技术进步影响的研究，如英国学者Cantwell、Tolentino提出了技术创新产业升级理论，认为发展中国家企业技术能力的提高是与它们对外直接投资的增长直接相关的。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve 　　相对而言，内部因素对自主创新能力影响的研究成果并不多，大多都是从技术进步促进经济增长、就业、产业结构优化的角度进行理论和实证分析，对于自主创新的影响因素也大多局限在理论分析层面。本文以自主创新能力为研究对象，在参考国外已有实证研究基础上，综合考虑影响自主创新的内部因素及外部因素加以扩充，分析这些变量对我国自主创新能力的影响，并进行协整分析和格兰杰因果检验，研究其长期均衡关系和因果关系。　　样本、变量设置与数据来源　　本文采用时间序列，选取1990-2004年间的年度数据作为样本，样本容量为15，数据来源为历年《中国统计年鉴》。　　变量说明：　　INN：自主创新能力，是基于内生作用的技术进步。本文用当年专利(包括发明专利、实用新型专利和外观设计)授权量来衡量一国的自主创新能力。　　TEC：科技水平，本文采用国际上常用的R&D投入占国内生产总值比重指标来衡量。　　EDU：教育水平，本文采用当年教育经费投入占GDP比重来衡量。　　PP：专利保护程度，一般而言，一项科技成果只有通过授予专利才能被有效保护，而那些未能授予专利的科技成果却大多以发表论文、学术交流、评奖等方式公开出去，这无疑等于知识产权的流失。本文采用当年专利授权量占专利受理量的比重来衡量一国专利保护程度。　　IM：当年进口总额。　　EX：当年出口总额。　　FDI：当年实际利用外商直接投资额。　　ODI：当年对外直接投资　　对上述变量时序数据分别取对数形式并记为：LINN、LTEC、LEDU、LPP、LIM、1JEX、LFDI、LODI。　　计量模型和实证分析结果　　1.变量的平稳性检验　　由于传统的计量经济学方法对非平稳的时间序列不再适用，利用OLS等传统方法对计量模型进行估计时，许多参数的统计量也已经不再服从于标准正态分布，容易产生“伪回归”问题。因此在进行协整分析之前有必要先进行变量的平稳性分析，本文采用ADF(TheAugmentedDickey-FullerTest)方法检验上述各时间序列变量的稳定性，检验结果如表1。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve 5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve 由表1可知，在5%的显著性水平上，所有变量的水平序列都是非平稳的，而它们的一阶差分序列都是平稳的，即都是I(1)序列，满足进行协整检验的前提条件。　　2.协整分析　　根据协整理论，如果涉及的变量是非平稳序列，但又都是一阶差分平稳的，且它们的某种线性组合是平稳的，则称这些变量之间存在协整关系。利用Johansen协整检验判断上述非平稳变量之间是否存在协整关系。首先确定VAR模型的结构如下：　　LINN=2.201378197*HNN(-1)+0.2821982663*LTEC(-1)-0.680905499*LEDU(-1)-1.849833316*LPP(-1)-2.11466863*LIM(-1)+1.524438332*LEX(-1)+0.07667815954*LFDI(-1)+0.0167815039*LODI(-1)+3.305448949　　(1)　　通过对模型(1)进行协整检验，结果如表2所示。从表2可以看出，这些变量之间至多存在一个协整关系，协整方程如下：　　LINN=2.564466+0.623879LTEC+0.150234LEDU+0.929353LPP+0.313736LIM+0.078697LEX+0.132030131)I+0.044878LODI(2)　　由表3结果可知模型(2)的解释能力很高，INN与变量TEC、EDU、PP、IM、EX、FDI、ODI具有长期稳定的均衡关系。协整方程阐明的经济意义为：5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve 　　(1)科技实力、专利保护程度对我国自主创新能力影响显著，当年科技实力提高1%，对自主创新能力的促进作用为0.62%；专利保护程度每提高1%，将使我国自主创新能力提高0.93%。　　(2)教育水平、进口贸易及利用外资对我国自主创新能力提高有明显的促进作用。当年教育水平提高1%，使我国自主创新能力增强0.15%；进口每增加1%，自主创新能力提高0.31%；利用外资增加1%，将促使我国自主创新能力提高0.13%。　　(3)出口贸易及对外直接投资对我国自主创新能力的促进作用并不明显。当年出口贸易提高1%，我国自主创新能力提高仅为0.08%；对外直接投资增加1%，对我国自主创新能力的促进作用仅为0.04%。3.格兰杰因果检验　　协整检验结果可以说明变量之间是否存在长期的均衡关系，但是这种关系是否具有因果性还需要作进一步的验证。Granger(1969)对变量之间的因果关系作了定义，并就这种因果关系的存在提出了一种检验方法，即Granger非因果性检验。为检验INN与诸多影响因素之间的因果关系，进一步进行格兰杰因果性检验，检验结果如表4。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve 　由表4的格兰杰检验结果可知，INN与FDI存在双向因果关系，与TEC、EDU、PP、EX存在单向因果关系，与IM、ODI并不存在因果关系。这说明以下经济意义：5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve 　　(1)科技实力、教育水平、专利保护程度的提高均能促进我国自身技术能力的提高，增强自主创新能力。　　(2)我国的出口贸易对自主创新能力提高并无明显的因果关系，而自主创新能力的提高反过来能促进出口贸易的增长。　　(3)我国的进口贸易及对外直接投资与自主创新能力提高并不存在明显的因果关系。　　(4)改革开放以来，我国的利用外资产生了外溢效应，促进了我国自主创新能力的提高。同时，我国自主创新能力的提高也是吸引外资的原因，这说明随着自主创新能力的增强，我国逐渐成为研发型外资的理想投资目标。　　结论及政策建议　　根据以上实证分析，影响我国自主创新能力的主要是专利保护程度、科技实力、进口贸易、教育水平及外商直接投资，而出口贸易及对外直接投资的影响并不明显。　　1.科技实力与教育水平是国家自主创新能力提高的技术基础和智力保障　　科技教育实力的强弱决定了一国技术发明及改进能力、引进技术的消化能力、接受技术外溢效应的能力。然而我国现阶段科技、教育投入仍然不够，2004年，我国R&D投入占国内生产总值比重仅为1.44%，与全球2.5%的水平(2001年)仍有较大差距。2003年我国财政性教育支出仅占GDP的3.28%，与世界5.1%的平均水平及发展中国家4.0%的平均水平相比，仍然还是很低的。为此，应进一步加大科技教育投入，并逐步实现研发投资、教育投入的多元化，鼓励民间资本进行研发及教育投资，利用风险资本投资研发。同时大力推动产、学、研的结合，充分利用科研院、所和高等学校现有的科技人才，一方面可以促进高校对科技人才培养的合理配置，解决科技队伍中理论型、学术型人才偏多，应用开发型、外向型、复合型人才相对不足的矛盾状况；另一方面，也有利于促使科研所科技成果的转化与推广，可克服以往科研所只考虑科研成果的纯理论性而不考虑科研成果向现实生产力的转化，致使科技成果转化推广过程中出现的时间长、难度大等弊端。　　2.专利保护是维护市场经济公平有序竞争、推动和保护技术创新的有力法律制度和有效机制　　应通过多种渠道充分发挥专利制度在鼓励技术自主创新、促进科技成果商品化和产业化中的作用。一方面应充分调动企业、高校及科研机构工作人员发明创新的积极性，并提高专利申请的技术含量。同时增强专利注册保护技术发明以及抢先申请的意识。另一方面，国家知识产权局和专利局应该更客观地审批专利申请项目，在确保专利质量的同时适当增加专利授予数量，提高专利保护的覆盖面。同时，专利审批应尽量简化手续，加快审批速度，避免因未及时注册而被其他国家抢得先机。　　3.进口贸易是促进我国自主创新能力提高的重要因素5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve 　　通过引进先进技术及利用技术溢出效应，是发展中国家发挥后发优势、提高自身技术进步能力的主要途径。尽管发达国家仍然没放松对先进技术转移的限制，难以引进核心技术，但并不意味着我们就不可为，而是应更注重对引进技术的消化吸收，通过“干中学”提高我国技术水平和自主创新的能力，以技术引进带动技术自主开发和创新，逐步缩小与发达国家的技术差距。　　4.利用外资是近年来发达国家技术转移的主要渠道　　随着全球技术与分工格局的逐步深化，科技要素在全球范围内优化配置，而且跨国转移的技术中有大量的先进技术，有条件的发展中国家也逐渐更多地参与跨国公司全球研发和生产体系，利用外部技术资源成为发展中国家技术创新能力成长的重要途径。我国对国外投资者来说具有愈来愈强的吸引力，随着国内企业和产业技术水平的提升，我国要进一步利用好经济全球化、科技全球化的趋势，更多更好地引进跨国公司研发投资，充分利用外资的技术溢出，尽快掌握核心技术，促进利用外资、技术引进和自主创新的良性互动关系不断向更高水平推进。　　5.出口贸易对我国自主创新能力提高的作用并不明显　　这是因为目前我国出口仍然是以劳动密集型产品为主，在机电产品和高新技术产品生产的国际分工中仅仅是从事加工组装环节，对技术含量要求不高，因而难以在“干中学”过程中接触和掌握到先进技术。为此，应该在提高国内教育科技水平的基础上，逐步向更高附加值、更大技术含量的加工制造环节和技术开发环节延伸，不断提升我国在全球产业与技术分工格局中的地位。通过对更多技术含量的环节和产品的生产逐渐提高自身技术水平和创新能力。　　6.对外直接投资对我国自主创新能力提高的促进作用也是微乎其微　　这是因为现阶段我国对外直接投资不仅总量少，而且分布的领域主要是境外加工贸易、资源开发、农业、旅游、零售、咨询、餐饮等行业，贸易型企业的比重偏大，以出口导向型和资源开发型为主，而以获取先进技术为目的的技术寻求型投资较少。因而，对于那些有较强科技实力、有望研发核心技术的企业来说，更应该积极“走出去”利用全球技术资源，通过收购兼并拥有先进技术和核心技术的海外企业，在海外科技资源密集的地区建立研发中心，与国外企业建立技术开发联盟，委托第三方专业研发和设计机构进行技术开发和产品设计等。借此降低获取先进技术和核心技术的成本，提高自主技术创新的能力。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve