FDI对上海自主创新能力影响的实证分析【文献综述】

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1、毕业论文文献综述题　　目：　FDI对上海自主创新能力影响的实证分析　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　引言20世纪90年代以来，中国已经成为吸引外资最多的发展中国家之一，被视为以外资促进国家经济增长的典范。但相对于中国的经济增长而言，外资可以说是一个初始的外生变量，而内生技术创新能力才是经济可持续发展的动力，它可使经济表现为内生型增长。那么外资通过自身发展对中国经济增长做出贡献的同时，究竟在多大程度上给中国带来了先进的技术，提升了中国整体技术水平，以及FDI对中国自身创新能力的提高影响如何，这两个问题是目

2、前中国理论和决策部门普遍关心的问题。本文通过国内外学者的一些理论对外商直接投资与自主创新能力关系进行阐述，并通过这些理论对该问题进行进一步评析与预测。以下是关于外商直接投资与自主创新能力关系方面的简单的理论介绍：一、国内外学者对FDI技术外溢的研究（一）FDI技术外溢效应的定义及类型结合Kokko(1992)[1]和何洁（2000）[2]的定义，FDI技术外溢效应是指由于技术要素的自然外部性使得商直接投资带来的先进的技术、设备和管理经验非自愿地在当地企业扩散，对东道国的经济效率和经济增长或发展能力发生无意识影响的间接

3、促进作用而跨国公司子公司又无法获取全部收益的情形。技术溢出效应既可以发生在同一行业内，也可以发生在不同行业间，目前大多数研究关注的是产业内的溢出效应。MacDongoll(1960)[3]以局部均衡的比较静态分析方法检验了FDI编辑增量的分配，第一次把技术的外溢效应视为外商直接投资的一种重要的现象。继MacDongoll之后Caves(1974)[4]根据技术扩散对当地厂商的不同影响，第一次比较全面地将跨国公司对东道国的技术外溢效应划分三类：(1)本来具有强大行业壁垒的产业，由于跨国公司的强行进入，垄断扭曲受到遏止，

4、资源配置得到改善；(2)由于跨国公司不断增加的竞争压力或示范效应，刺激当地企业更加有效地使用现有资源，推动当地技术效率的提高；(3)由于竞争、反复模仿等原因，跨国公司的进入将加快技术转移和扩散的速度。（二）影响技术外溢的因素影响外商直接投资技术溢出的因素主要有三类:一是外资数量与其所占份额。贝尔曼（Behrman)（1972）[5]撰文认为外商撤资减少了外资从而限制了技术溢出效应。二是当地企业与外资企业的技术水平差距。R.Findlay(1978)[6]构建了一个由先进的发达国家对落后的发展中国家进行直接投资和技术扩

5、散的简单的内生动态化模型，研究结论中指出，只要两国的技术差距没有达到足以阻碍技术学习过程的程度，则FDI的输出国与东道国的技术差距越大，技术扩散率越高。Lapan和Bardhan(1973)[7]却认为由于不适用的原因而致使溢出效应为东道国国内企业与跨国公司技术水平差距的负相关函数。宣烨(2007)[8]以江苏省为例的实证检验也支持了Lapan的观点。而Perez(1997)[9]却指出了技术水平的差距与技术溢出效应之间是非单调关系，并存在某一临界值。三是东道国各产业内的竞争程度。在一个考虑企业竞争和企业相互作用的理

6、论框架下，Kokko(1994)[10]对墨西哥制造业中外资企业与当地企业的经营行为进行了分析。结果表明，外资企业与当地企业的劳动生产率是由二者共同决定的，通过示范—模仿机制产生的溢出效应是严格由外资比例决定的，同时竞争效应也对当地企业的生产率产生了重要的积极影响。RENATOG.FLOˆRESJR.,MARIAPAULAFONTOURAandROGERIOGUERRASANTOS(2007)[11]在对葡萄牙的外商直接投资进行研究时也得到了类似的结论。二、国内外学者对自主创新的研究（一）自主创新的概念及内涵自主创新

7、从某种程度上讲是一个中国化的概念，在国外文献中很难找到对应的确切概念。徐大可（2007）[12]认为在微观层面上自主创新基本上等同于经济学或管理学上的“创新”，只不过很多文献相对强调与“模仿创新”相对应的那类创新。因此，自主创新在一定程度上来说是创新概念的一个延伸。对于创新的概念许多国外学者有着不同的理解和认识。最早的创新理论是由约瑟夫•熊彼特（1912）[13]提出的，他认为，所谓的创新就是要“建立一种新的生产函数”，即“生产要素的重新组合”，就是要把一种从来没有的关于生产要素和生产条件的“新组合”引进生产体系中去

8、，以实现对生产要素或生产条件的“新组合”。在他的创新理论中熊彼特特别指出了创新包括5种具体情况：开发新产品，或者改良原有产品；使用新的生产方法，比如改手工生产方式为机械生产方式；发现新的市场，比如从国内市场走向国际市场；发现新的原料或半成品；创建新的产业组织。国内学者张义梁等(2006)[14]和徐大可（2007）[12]认为，根据“创新能力”