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2、事、监事和高级管理人员应最近( )个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )个月内未受到过证券交易所的公开谴责。 A.12、6 B.24、12 C.36、12 D.36、24 3.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 A.50% B.60%5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,est
3、ablishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve好学教育–用户体验最好的O2O学习平台 C.70% D.80% 4.股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。 A.1/2 B.2/3 C.3/4 D.全部 5.上市公司发行新股决议( )有效。
4、 A.半年 B.一年 C.两年 D.三年 6.非公开发行股票的特定对象应不超过( )人。 A.5 B.10 C.15 D.20 7.上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的( )。 A.70%5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-
5、level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve好学教育–用户体验最好的O2O学习平台 B.80% C.90% D.95% 8.新股发行应按照下列( )顺序进行。 ①股东大会批准 ②聘请保荐机构 ③董事会做出决议 ④编制和提交申请文件 A.①②③④ B.②③①④ C.③②①④ D.②①③④ 9.发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整
6、盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在( )个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。 A.3 B.5 C.10 D.15 10.改变招股说明书所列资金用途，必须经( )做出决议。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpu
7、blictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve好学教育–用户体验最好的O2O学习平台 A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.证监会二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项) 1.上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下( )申请文件。 A.上市报告书 B.申请上市的董事会和股东大会决议 C.保荐协议和保荐人出具的上市保荐书 D.股份变动报告书
8、2.下列( )公司不能公开发行新股。 A.公司6个月前发生一起违规对外提供担保的行为 B.去年公开发行一次债券，去年的营业利润比前年下降30% C.最近3年以现金方式累计分配的利润占最近3年实现的年均可分配利润的50% D.去年1名高级技术师离职 3.增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的是( )。 A.发行公司
