中登统一账户平台业务方案概述

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1、中国证券登记结算有限责任公司统一账户平台建设业务方案概述中国证券登记结算有限责任公司统一账户平台建设业务方案（供证券公司系统改造参考）（1.2版）中国证券登记结算有限责任公司二○一四年一月5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalp

2、ositionandachieveII中国证券登记结算有限责任公司统一账户平台建设业务方案概述版本信息版本起草时间起草人员起草/修订内容备注1.02013.7.5证券账户业务整合工作组于中国结算2013年统一账户平台业务与技术培训会上发布。1.12013.8.27证券账户业务整合工作组1.证券账户基础架构：（1）目前为每个投资者只配发一个一码通证券账户；（2）修改了一码通证券账户的定位与使用说明；（3）一码通证券账户编码从16位改为12位。2.投资者信息：（1）产品类别增加“私募基金”；（2）账户状态增加“禁卖”、“冒开”；（3）账户不合格原因增加“风险处置休眠”、“中国结算认定不合格”、“

3、深市账户券商柜面系统注销”，取消“冒开”；（4）证券账户使用信息中删除“资金账户开立日期”字段；（5）删除“注册资本、注册币种”字段；（6）黑名单增加“国籍或地区”字段；（7）删除“身份证明文件发证机关”字段；（8）保留“职业性质”字段。3.证券账户开立业务：（1）分为一码通账户开立和证券账户开立两个接口，如果已有一码通账户，开立证券账户时不需要再报送账户注册资料；（2）冒开账户处理提供实时接口；（3）开立接口中的身份证明文件地址、民族、国有属性由必填改为非必填，机构简称改为必填。4.证券账户查询业务：（1）对于没有委托交易关系的开户代理机构，反馈信息中不包括投资者的联系信息，其他信息均可以

4、查询（之前是仅反馈三要素）；（275中国证券登记结算有限责任公司统一账户平台建设业务方案概述版本信息版本起草时间起草人员起草/修订内容备注1.02013.7.5证券账户业务整合工作组于中国结算2013年统一账户平台业务与技术培训会上发布。1.12013.8.27证券账户业务整合工作组1.证券账户基础架构：（1）目前为每个投资者只配发一个一码通证券账户；（2）修改了一码通证券账户的定位与使用说明；（3）一码通证券账户编码从16位改为12位。2.投资者信息：（1）产品类别增加“私募基金”；（2）账户状态增加“禁卖”、“冒开”；（3）账户不合格原因增加“风险处置休眠”、“中国结算认定不合格”、“深

5、市账户券商柜面系统注销”，取消“冒开”；（4）证券账户使用信息中删除“资金账户开立日期”字段；（5）删除“注册资本、注册币种”字段；（6）黑名单增加“国籍或地区”字段；（7）删除“身份证明文件发证机关”字段；（8）保留“职业性质”字段。3.证券账户开立业务：（1）分为一码通账户开立和证券账户开立两个接口，如果已有一码通账户，开立证券账户时不需要再报送账户注册资料；（2）冒开账户处理提供实时接口；（3）开立接口中的身份证明文件地址、民族、国有属性由必填改为非必填，机构简称改为必填。4.证券账户查询业务：（1）对于没有委托交易关系的开户代理机构，反馈信息中不包括投资者的联系信息，其他信息均可以查

6、询（之前是仅反馈三要素）；（275中国证券登记结算有限责任公司统一账户平台建设业务方案概述）反馈数据中增加了产品账户的9项信息，以支持查询产品账户资料；（3）在返回数据中增加证券账户开户代理机构名称、证券账户销户日期、证券账户销户代理机构名称、不合格标识、不合格导致的交易限制、不合格原因类别。1.证券账户资料变更业务：除了联系信息以外的其他信息发生变更时，统一账户平台日终发送数据至其他托管券商（之前是仅三要素发生变更才主动通知其他托管券商）。2.证券账户关联关系维护：目前需要在业务办理之前检查账户关联关系的业务包括：证券账户开立、证券账户资料变更（仅指关键信息变更）、休眠账户激活。3.境外B

7、股开户代理机构业务：支持境外B股开户代理机构使用现有数据接口与通信系统办理B股业务。1.22014.1.28证券账户业务整合工作组1.投资者信息：（1）机构类别字典增加：中国金融期货交易所。（2）产品类别字典增加：养老金产品；银行理财产品。（3）一码通账户状态、证券账户状态字典中删除“冒开”。（4）增加“账户管理机构编码（预留）”字段。（5）适当性管理信息中删除“深市资金结算账号”。（6）账户年检信息（预留）