中登统一账户平台系统建设项目_uap接口文档(外部)v..

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1、中国证券登记结算有限责任公司账户系统数据接口规范（供开户代理机构使用）暂定稿Ver1.4021文档修改记录：版本修改日期修改人修改内容备注0.12013.05.21许培华初稿0.22013.05.27许培华按初稿评审后要求及其他变更进行修订0.32013.06.03杨荣秋王玮王富强李斌蒋四兵舒心意(1)根据《需求规格说明书v0.4》对接口进行修改、整理(2)对回报接口增加业务日期字段(3)增加对上交所，深交所交互数据文件的描述0.42013.06.12王玮李斌蒋四兵舒心意(1)根据《需求规格说明书v0.4》修改业务字段及长度；(2)删除非开户代理机构证券账户查询。(3)删除开

2、户费用文件。(4)更新字典0.52013.06.15王玮李斌蒋四兵舒心意(1)修改业务字段及长度(2)修改一码通账户开立、证券账户开立(3)拆分当日发生业务的账户资料为当日发生业务的一码通账户资料/当日发生业务的证券账户资料(4)拆分全体账户资料为全体一码通账户资料/全体证券账户资料(5)去除适当性中专业投资者标识、风险承受能力等级、投资者适当性分类等级标识内容(6)更新字典0.62013.06.20王玮李斌蒋四兵(1)实时通信接口新增一码通查询，首次交易日期查询，非开户代理机构证券账户查询(2)文件数据接口新增业务流水文件，当日发生变更的证券账户使用信息文件，当日发生变更的

3、合伙人信息文件，全体不合格账户信息文件，预休眠账户数据文件(3)所有实时业务新增流水号(4)修改客户名称，联系地址等字段长度；(5)修改账户资料修改的报送方式为当数据项为空时为不修改(6)删除证券账户开立等接口中的客户名称字段(7)在所有实时接口与日终“业务流水文件”中加上“申请日期”字段。将服务时间由“交易日9:00101–15:00”修改为“周一–周日9:00–17:00”。明确对交易日9:00–15:00的请求，业务日期为当日；对非交易日的请求或交易日15:00–17:00的请求，业务日期为下一交易日。明确要求同一开户代理机构当日报送（9:00–17:00）的所有业务的

4、流水号不可重复(1)一码通账户开立时，如已有一码通账户，在应答文件的“一码通账户号码”字段中返回已有一码通账户号码(2)首次交易日查询接口请求文件中增加按照三要素、一码通查询的数据项，并相应地修改查询规则(3)接口名称修改(4)不合格账户解除限制修改为日间实时接口实现，与原风险处置休眠账户合并(5)数据字典修改0.72013.07.10王玮李斌蒋四兵(1)添加ServiceDomain,ServiceName,ServiceType说明(2)查询结果中增加客户类别为“产品客户”时的9个字段（产品简称等）(3)修改业务流水号不可重复时间(4)增加申请日期字段(5)修改“客户关键

5、信息修改历史查询”接口，增加“修改时间”字段(6)修改“账户注册资料修改”接口，增加“原主要身份证明文件类别”、“原主要身份证明文件代码”作为校验字段(7)增加请求文件中数据字段不可申报的数据字典项的说明(8)“不合格账户报送文件”中删除“不合格业务类别”、“不合格账户反馈文件”中增加“不合格导致的交易限制”、“全体不合格账户信息文件”中增加“不合格导致的交易限制”(9)说明数据字典中“证券账户类别”的04,14两项（开放式基金）暂不启用。(10)将“账户销户申请”接口修改为“一码通账户注销”和“证券账户注销”两个接口(11)在实时通信接口中除查询业务以外的所有业务应答文件中

6、添加“业务凭证报送标识”字段(12)其他接口说明与数据字典修改1010.82013-8-26王玮蒋四兵李军(1)删除一码通账户开立、账户注册资料查询、证券账户查询、一码通账户查询请求与应答中的一码通账户类别，日终文件业务流水文件、当日发生变更的一码通账户资料文件、全体一码通账户资料、全体证券账户资料中的一码通账户类别字段(2)一码通账户开立的国有属性改成机构非必填，个人不填(3)适当性管理信息维护请求与应答文件增加“深市资金结算账号”，全体证券账户使用信息文件，增加“深市资金结算账号”(4)机构类别(JGLB)增加了证券公司，删除了综合类证券公司、经纪类证券公司，调整了字典编

7、码。(5)数据字典“注册币种(ZCBZ)”改为“币种（BZ）”：“美圆”改成“美元”(6)不合格原因类别(BHGYYLB)：“中国结算认定不合格（沪深市无指定、无使用信息不合格）”变更为“中国结算认定不合格”(7)证券账户类别(ZHLB)：重新定义，将沪市的证券账户编号提至深市前,删除了“机构间私募市场账户(未起用)”,“券商柜台交易账户(未起用)”,“区域股权交易市场账户(未起用)”(8)产品类别(CPLB):其他证券投资基金与私募基金的字典编码重新定义(9)删除一码通账户类别(YMTLB)字典(10