包刚升：民主转型中的宪法工程学：一个理论框架

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1、民主转型中的宪法工程学：一个理论框架*包刚升【内容提要】宪法工程学是20世纪90年代中期以来比较政治研究中兴起的重要分支，并已产生了大量的研究成果，但仍然缺少一个统一的理论框架。本文试图把比较政治研究跟新古典经济学的方法结合起来，立足于经济人假设与制度分析的微观基础，建立一个基于“制度—行为—结果”的统一的宪法工程学理论框架。本文认为，稳定的一致政府是稳定而有效的民主政体的前提条件。宪法设计与政治制度安排的关键是能否为政治家与选民提供有效的激励结构，最终有利于形成稳定的一致政府。对高度分裂的社会来说，宪法设计与政治制度安排的重点是要为政治精英提供跨族群的激励，以及为不同族群集

2、团的政治精英提供政治合作的激励。这样，本文阐明了宪法工程学的微观基础与制度机制，初步建立了一个统一的宪法工程学的理论框架。【关键词】宪法工程学民主转型政治制度社会分裂政治精英Abstract：Constitutionalengineeringhasbeenanemergingresearchareaincomparativepoliticssincethemid-1990sandhasproducedalotofacademicresults.However，itstilllacksaunifiedtheoreticalframework.Basedontheassumpti

3、onofhomoeconomicusandthemicro-foundationofinstitutionalanalysis，thispaperattemptstocombinecomparativepoliticswithneoclassicaleconomics，andbuildaunifiedtheoreticalframeworkofconstitutionalengineeringbasedona“institution-behavior-outcome”modeofanalysis.Thispaperarguesthatastableunifiedgovernm

4、entisaprerequisiteforastableandeffectivedemocracy.Therefore，constitutionaldesignandpoliticalinstitutionsshouldprovideeffectiveincentivesforpoliticiansandvoterstoformastableunifiedgovernment.Inhighlydividedsocieties，constitutionaldesignandpoliticalinstitutionsshouldprovidepoliticaleliteswith

5、cross-ethnicincentivesandcooperativeincentives.Thispaper，byclarifyingthemicro-foundationandinstitutionalmechanismsofconstitutionalengineering，attemptstomakethefirststeptowardsestablishingaunifiedtheoreticalframeworkofconstitutionalengineering.Keywords：constitutionalengineering，democratictra

6、nsition，politicalinstitutions，socialsplit-up，politicalelite最近二十年来，宪法工程学（constitutionalengineering）成了国际学界比较政治学研究的一个新兴领域。实际上，宪法工程学沿袭的是政治制度研究的古老传统。自古希腊以来，对政体和政治制度的研究一直是政治学家的关注重点。最近半个世纪以来，萨托利（GiovanniSartori）最早提出了政治工程学（politicalengineering）的概念。此后，宪法工程学及选举工程学的概念也开始流行。宪法工程学这一研究领域甫一问世，就跟民主稳定、民主转型与

7、政治发展这些议题联系在一起，并产生了大量的成果。尽管宪法工程学已成为一个炙手可热的研究分支，但现有的宪法工程学研究缺少一个统一的理论框架，忽视制度分析的微观基础，也没有对宪法设计与社会分裂（socialcleavages）两者关系实现很好的理论化。本文的目标是尝试为宪法工程学提供一个统一的理论框架。本文分为三个部分，第一部分是对研究问题与宪法工程学的介绍，第二部分是探索宪法工程学的微观基础与制度机制，第三部分是对高度分裂社会的宪法工程学进行理论探索。一、问题的提出与宪法工程学的兴起20世纪90年代以来，