农村合作金融机构诚信报告指导意见

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1、**市农村合作金融机构诚信报告指导意见（讨论稿）第一章 总 则第一条 为充分发挥舆论监督作用，保护诚信报告人合法权益，维护诚信报告秩序，培育良好的企业合规文化和员工职业操守，强化员工制度执行力，从而全面促进**市农村合作金融机构（以下简称各行社）各项业务稳步、健康发展。根据国务院《信访条例》、银监会《商业银行合规风险管理指引》以及省农信联社《浙江省农村合作金融系统合规政策》等有关规定，结合**辖区实际，制定本指导意见。第二条 本指导意见所称诚信报告，是指辖内各行社及分支机构的员工、客户，采用书信、邮件、传真、电话、来函、面谈等合法程序，主要通过实名方式向各行社报告违法、违反职业操守或可

2、疑行为的诚信行为，由诚信报告工作主管部门进行调查落实并按照有关法律、法规和制度办法予以处理，并对报告人给予保护和嘉奖。本指导意见所称实名方式包括：报告人签署真实姓名报告或在报告中明确指出报告问题所涉及的单位、个人以及报告人的联系方式、联系地址等。采用上述形式反映情况，报告问题的人，称为诚信报告人。-9-第三条 本指导意见遵循实名报告优先原则。即以实名方式报告的，将优先受理、优先核查、优先处理、优先反馈。第四条 各行社人事监察部门是诚信报告工作的管理部门。各行社应向社会公开诚信报告渠道、联系方式等。各行社分支机构的兼职合规联络员为诚信报告工作的联络人。第五条 诚信报告渠道和联系方式主要有

3、电话报告、传真报告、电子邮件报告、来信报告和来访报告等。对每一种报告方式，各行社须明确报告渠道和联系方式，如联系电话号码、传真号码、电子邮件地址、信件地址、收件人、邮政编码等。第六条诚信报告工作坚持分级负责，谁主管、谁负责，依法、及时解决问题与疏导教育相结合的原则。第二章 诚信报告人的义务第七条 诚信报告人应依法信访，并如实报告，不诬告、诽谤他人。第八条 诚信报告人应积极配合行社开展调查工作，如实提供线索和证据，并对报告内容失实承担法律责任。第九条 诚信报告人在行社受理报告问题、开展调查并在承诺办结的期间内应保证不多头信访，不重复信访或越级信访。第三章 诚信报告主管部门工作职责第十条 

4、诚信报告管理部门应严格履行下列工作职责：-9-（一）及时受理各类诚信报告事项，并认真做好受理记录。（二）及时将受理事项按程序呈报本单位主要负责人阅批。（三）及时根据本单位主要负责人对诚信报告事项的签阅情况，做好承办、转办、督办事项。（四）严格按照诚信报告限期办结规定，在规定期限内完成对诚信报告事项的调查、核实，并提出处理意见，提请本单位有权做出决定的部门（组织）进行审议决定。（五）及时向诚信报告人反馈调查核实情况及处理意见。反馈包括：当面约谈反馈、电话反馈、书面反馈等。（六）依法保护诚信报告人的合法权利，对报告人姓名、地址等信息给予保密。（七）对报告人反映的问题与调查事实有较大出入的，

5、并在一定范围内对被报告人造成负面影响的，对诚信报告人进行批评教育，并为被报告人澄清事实。（八）其他涉及的相关职责。第十一条 对诚信报告事项，要限时办结。（一）简单报告问题在15天内办结。（二）一般报告问题在1个月内办结。（三）复杂疑难报告问题在3个月内办结。（四）特殊情况下限期办结。 第十二条诚信报告管理部门的受理范围：-9-　　（一）对辖属机构及其工作人员违规、违纪、违法等行为的检举、控告、揭发。　　（二）对纪律处分不服的申诉。　　（三）对有异议的批评、建议。（四）其他诚信报告事项。第十三条诚信报告工作人员工作纪律：　　（一）秉公办事，文明接访，不得以权谋私。　　（二）对诚信报告事项

6、及时调查、核实、处理和反馈，不得推诿、敷衍、拖延。　　（三）实事求是，客观公正，准确保密。　　（四）不得丢失、隐匿和擅自销毁诚信报告材料。（五）其他需遵守的工作纪律。　　第十四条诚信报告工作人员与诚信报告事项或者诚信报告人有直接利害关系的，实行回避制度。第四章 诚信报告的处理程序第十五条 诚信报告管理部门应该严格按下列程序，对诚信报告事项进行处理：（一）登记受理。诚信报告管理部门在接到诚信报告事项时，应填写《诚信报告登记表》，登记表要着重载明以下事项：诚信报告人姓名、联系方式或被报告-9-人单位、职务，主要错误事实，证据，问题发生的时间、地点，是否向其他单位反映过，如有向其他单位反映过

7、，受理单位、受理时间和处理情况，报告人对原处理结果的意见、要求。各行社诚信报告主管部门按照上述要素要求设置《诚信报告登记表》进行受理登记。（二）呈阅。及时将《诚信报告登记表》呈报行社主要负责人阅批。（三）处置。根据行社主要负责人对诚信报告事项的批阅指示，及时做好承办、转办工作。1、承办事项。诚信报告管理部门及时与诚信报告人取得联系，进一步详细了解报告问题；组织人员对报告事项开展调查取证，核实和了解反映问题的真实性、严重性；调查核实时，应将证据材