知识产权保护与我国技术创新能力提升问题研究

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1、知识产权保护与我国技术创新能力提升问题研究重庆大学博士学位论文学生姓名：靳巧花指导教师：严太华教授专业：应用经济学学科门类：经济学重庆大学经济与工商管理学院二O一七年七月AStudyonIntellectualPropertyProtectionandPromotionofChineseTechnologicalInnovationCapabilityAThesisSubmittedtoChongqingUniversityinPartialFulfillmentoftheRequirementfortheDoctor’sDegreeofEconomicsByJ

2、inQiao-huaSupervisedbyProf.YanTai-huaSpecialty:QuantitativeEconomicsCollegeofEconomicsandBusinessAdministrationChongqingUniversity,Chongqing,ChinaJuly,2017中文摘要摘要新经济增长理论认为技术创新是经济增长的核心，知识和人力资本积累实现了规模收益递增效应，推动了一国经济的不断增长。随着科技的发展，技术创新在经济发展中所起的关键作用日益突出，已发展成为推动各国经济不断增长的内生动力。知识产权保护制度的产生满足了技术

3、创新的发展和需要，为技术创新活动提供了制度保障。在经济全球化的背景下，知识产权保护作用的凸显使技术创新与经济增长的联系更加紧密。近年来，知识产权保护制度与技术创新能力的关系得到了学术界的广泛关注。国内外学者就知识产权保护是否促进一个国家或地区技术创新能力在理论分析和实证检验方面展开了较为丰富的研究，但关于加强知识产权保护能否提升发展中国家的技术创新能力至今仍是一个颇具争议的问题。中国是一个非匀质大国，各地区经济发展不平衡，技术创新能力和知识产权保护强度存在显著性差异，因此知识产权保护制度对我国技术创新能力的作用机理也可能不同。根据我国实际情况，研究知识产权保护与

4、技术创新能力的关系，对我国知识产权保护政策的制定及技术创新能力的提升具有十分重要的意义。本文以2003-2013年中国30个省（市、自治区）的面板数据为研究对象，尝试对已有研究知识产权保护与技术创新能力的文献进行归纳和梳理，力求深入探索知识产权保护对技术创新能力的影响。采用静态面板数据模型与动态面板数据模型，从全国层面上检验了知识产权保护对我国技术创新能力的影响，并在不同的创新水平下，考察了知识产权保护对不同层次创新能力影响的差异。在此基础上，借鉴动态面板门限回归模型，实证检验了知识产权保护是否对自主研发和FDI、OFDI、进口贸易、出口贸易等技术溢出渠道与技术

5、创新能力的关系具有非线性调节作用。并分析在不同的知识产权保护区域，自主研发与国际技术溢出渠道对我国技术创新能力影响的差异。研究的主要结论如下：第一、无论是静态面板数据模型还是动态面板数据模型，研究结果均表明知识产权保护水平的提高有助于我国各省份技术创新能力的提升。知识产权保护对不同层次技术创新能力均存在促进作用，但是促进作用并不相同。本文的研究结论证实了知识产权保护在促进我国技术创新能力提升中的重要作用，证实了“鳗鱼效应”的存在。第二、自主研发对我国技术创新能力的作用受到知识产权保护程度的影响。当知识产权保护水平未跨越某一特定门槛值时，自主研发对我国各省份技术创

6、新能力具有显著的促进作用；当知识产权保护跨过门槛值后，自主研发对技术创新I重庆大学博士学位论文能力的促进效应更大。说明知识产权保护的提升有助于自主研发对各省份技术创新能力的促进作用。第三、在国际技术溢出与我国各省份技术创新能力的关系中，知识产权保护水平表现出明显的门槛特征。当地区知识产权保护水平未跨过某一特定门槛值时，进口贸易、出口贸易对技术创新能力的促进作用相对较小，FDI、OFDI对技术创新能力未能产生显著的促进作用。当地区知识产权保护水平跨过门槛值后，进口贸易、出口贸易对各省份技术创新能力的促进作用显著增大，外商直接投资（FDI）、对外直接投资（OFDI）

7、对技术创新能力产生了积极的促进作用。加强知识产权保护可以为企业研发活动提供良好的制度环境，从而有利于国际技术溢出效应的产生。第四、根据知识产权保护门槛值可将我国的30个省市划分为高知识产权保护区域与低知识产权保护区域。在不同的知识产权保护区域，自主研发及国际技术溢出渠道对技术创新能力的影响存在差异。我国只有少数省份的知识产权保护水平越过了门限值，大多数省份尚未越过门限值，处于低知识产权保护区域内。这意味着我国整体知识产权保护水平还较低，制约了自主研发对技术创新能力的促进效应以及国际技术溢出效应的产生，尤其制约了FDI技术溢出效应及OFDI逆向技术溢出效应的产生。

8、各级政府通过自主研发及国