基于知识产权保护的区域技术创新研究与对策.pdf

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1、2012年第6期山东社会科学No．6总第202期SHANDONGSOCIALSCIENCESGeneralNo．202基于知识产权保护的区域技术创新研究与对策史安娜张慧君(河海大学商学院，江苏南京210098)［摘要］技术进步和知识积累是决定经济增长的主要因素，而知识产权保护能促进技术进步以及知识积累。从知识产权保护的程度上看，究竟是严格的知识产权保护还是宽松的知识产权保护能够激励技术创新。假设一个两家公司的两阶段模型，通过分析技术创新者和技术追随者的投资决策，以及不同的知识产权保护程度与区域技术创新总投资的关系。结果显示，适度的知识产权保护对区域技术创新投入是有益的

2、，宽松和严格的知识产权政策都不会增加区域技术创新投入，从而也难以激励技术创新水平的提高。［关键词］知识产权保护;技术创新;技术追随;投资决策［中图分类号］F746［文献标识码］A［文章编号］1003－4145［2012］06－0102－03一、引言现代经济理论表明，技术进步和知识积累是决定经济增长的主要因素。①而知识产权保护能促进技术进步以及知识积累。在全球贸易体系中，知识产权保护的问题错综复杂。从全球的观点看，对于知识产权保护的重要性，因为发展中国家和发达国家彼此立场不同，所以出于利益考量的行动也就难以达成一致。上世纪六七十年代，很多发展中国家选择宽松的知识产权保护

3、，因为宽松的知识产权保护政策有助于发展中国家模仿发达国家的新技术，以促进发展中国家的技术赶超。但是，随着巴黎公约和伯尔尼公约签订国家数量的不断增加，国际化的知识产权保护体系得到巩固和加强。到了上世纪八十年代，在一些发达国家的支持下，美国开始采取一系列措施迫使一部分发展中国家签订这些条约。有些发达国家甚至利用贸易制裁的方式来增强知识产权保护的力度。1994年4月，在美国和欧洲一些发达国家的压力下，在摩洛哥签订了《与贸易相关的知识产权协议》，该协议要求所有的成员国必须严格遵守协议所规定的最低知识产权保护的标准，把知识产权保护上升到了一个国际化的进程。技术创新有两个来源，自

4、主创新和技术引进。过于宽松的知识产权保护制度无法保障知识产权权利人的经济利益，会阻碍创新活动。而过于严格的知识产权保护制度又会阻碍技术和知识产权的扩散效应，从另一方面降低了技术创新能力。知识产权保护支持者认为，严格的知识产权保护会激励全球经济，刺激技术创新的快速发展。如Rosenberg认为，基础科学知识的进步会对一个社会发明和创新方向产生影响。②Kumar也认为，严格的知识产权保护对国内有积极地影响。但是，也有学者认为严厉的知识产权保护并不一定能刺激全球创新。如Dasgupa认为，通过商业秘密和专利从新知识中获取租金的能力不会在激励科学研究中起到重要的作用。③庄子银

5、则认为，严格的知识产权保护对南方自主创新和南北双方总体影响取决于南方的初始技能和吸收能力。④收稿日期:2012－03－01作者简介:史安娜，女，河海大学商学院教授，博士生导师。张慧君，女，河海大学商学院博士研究生。基金项目:本文系国家软科学研究计划“国家知识产权保护下长三角区域自主创新路径选择”(2010GXS5B140)的部分成果。①Romer，M．Paul．Endogenoustechnologicalchange［J］．JournalofPoliticalEconomy，1990，98，5．②Rosenberg，Nathan．Science，Inventiona

6、ndEconomicGrowth［J］．EconomicJournal，1974，84(33):90－108．③ParthaDasgupta．Patents，PriorityandImitationortheEconomicsofRacesandWaitingGames［J］．EconomicJournal，1988，98:66－80．④庄子银:《知识产权、市场结构、模仿和创新》，《经济研究》2009年第11期。102二、理论模型什么程度的知识产权保护会对技术创新产生积极影响?从知识产权保护的程度上看，究竟是严格的知识产权保护还是宽松的知识产权保护能够激励区域技术创新

7、。为了说明这个问题，我们假设一个两家公司的两阶段模型。假设1:假设区域内只有两家公司，一个技术创新者(公司I)和一个技术追随者(公司E)。假设2:公司I一定能找到一种创新，并且两家公司相互了解对方的信息。之所以这样设定模型，是因为任何区域中都存在技术较为先进和较为落后的公司，他们之间的博弈是推动产业技术创新的一个基本机制。博弈展开的路径如下所示:第一阶段，公司I投入XI进行技术创新。在第一阶段的最后，技术创新者(公司I)通过最初的投资获得了垄断收益。在第二阶段，公司E注意到公司I进行技术创新，并决定投入XE。但是，公司E所作的投资决策会受到知识产权保