证券从业资格-金融市场基础知识习题

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1、证券业从业人员资格考试辅导　　　金融市场基础知识第一章金融市场体系一、单项选择题1、金融是交易（　）并确定金融资产价格的一种机制。A、货币资产 B、金融资产 C、证券资产 D、期货资产 2、（　）是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。。A、货币市场 B、资本市场 C、外汇市场 D、金融衍生品市场 3、金融市场的聚敛功能是指（　）。A、资本积累 B、资源配置 C、调节经济 D、反映经济 4、下列不属于非证券金融市场的是（　）。A、股权投资市场 B、信托市场 C、融资租赁市场 D、证券交易市场 5、全球金融体系中，（　）是金融市场最特

2、殊的参与者和交易中介机构。A、政府部门 B、工商企业 C、金融机构 D、个人 6、我国（　）年决定将中国银行从中国人民银行中分离出去，作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。。A、1949 B、1979 C、1983 D、1984 7、国际资本的大量流入，使我国获得了（　），解决了资金不足的问题，弥补了实体产业空心化现象，促进了虚拟经济的发展。A、直接投资 B、间接投资 　　　　　　第101页证券业从业人员资格考试辅导　　　金融市场基础知识C、国际投资 D、银行投资 8、国际资本的大量流入，使我国获得了直接投资

3、，解决了资金不足的问题，弥补了（　）空心化现象，促进了虚拟经济的发展。A、服务产业 B、实体产业 C、第一产业 D、第二产业 9、我国金融市场“一行三会”中，“三会”不包括（　）。A、中国银监会 B、中国证监会 C、中国期货业协会 D、中国保监会 10、（　）依照法律、行政法规制定银行业金融机构的审慎经营规则。A、中国银监会 B、中国证监会 C、中央银行 D、中国保监会 11、下列不属于中央银行职能的是（　）。A、发行的银行 B、银行的银行 C、政府的银行 D、人民的银行 12、存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要

4、而准备的，在（　）的存款。A、中国银行 B、中央银行 C、商业银行 D、政策性银行 13、若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为（　）。A、4.0 B、4.7 C、5.3 D、5.9 14、（　）是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，尤指控制货币供给以及调控利率的各项措施。A、财政政策 　　　　　　第101页证券业从业人员资格考试辅导　　　金融市场基础知识B、货币政策 C、法律政策 D、行政政策 15、物价上涨率宜控制在（　）

5、为宜。A、1%～3% B、1%～5% C、2%～3% D、2%～5% 16、存款准备金政策作为货币政策工具的优点不包括（　）。A、中央银行具有完全的自主权 B、作用猛烈 C、头寸货币供应量的作用迅速 D、对松紧信用较公平 17、（　）指传统意义上的证券市场，是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。。A、主板市场 B、二板市场 C、三板市场 D、四板市场 18、（　）以市场为代表，在中国特指深圳创业板。。A、主板市场 B、二板市场 C、三板市场 D、四板市场 19、（　）是全国最重要、最集中的证券交易市场。A、上海证券交易所 

6、B、创业板市场 C、场内交易市场 D、场外交易市场 20、（　）即业界所称的市场，又被称为“柜台市场”或“店头市场”。A、场内交易市场 B、场外交易市场 C、国内交易市场 D、国外交易市场 21、（　）指传统意义上的证券市场，是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。A、主板 B、中小板 　　　　　　第101页证券业从业人员资格考试辅导　　　金融市场基础知识C、创业板 D、四板 22、股票型上市公司公开发行的股份占公司股份总数的（　）以上。A、10% B、15% C、20% D、25% 23、（　）是私下或直接向特定群体募集的

7、资金。A、私募基金 B、公募基金 C、开放式基金 D、封闭式基金 二、组合型选择题1、金融市场交易的主体是（　）。Ⅰ.金融资产的供给方Ⅱ.金融资产的需求方Ⅲ.货币市场的供给方Ⅳ.货币市场的需求方A、Ⅰ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅳ 2、下列属于金融市场的特点的是（　）。Ⅰ.商品的特殊性Ⅱ.一个自由竞争市场Ⅲ.非物质化Ⅳ.交易场所的非固定性A、Ⅰ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 3、全球金融体系的主要参与者包括（　）。Ⅰ.政府部门Ⅱ.工商企业Ⅲ.金融机构Ⅳ.中央银行A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、

8、Ⅳ 　　　　　　第101页证券业从业人员资格考试辅导　　　金融市场基础知识D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 4、（　）标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.国务院证券委员会Ⅲ.中国证监会Ⅳ.深圳证券交易所A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、