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《2016年帮考网证券从业资格考试复习资料二十》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。
1、《证券市场基本法律法规》1、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门正确答案是：B帮考网解析：涉及证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。考点：证券市场法律法规体系的主要层级2、下列不属于
2、中国证券业协会自律管理的是()。A.对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.代办股份转让系统D.证券账户、结算账户的设立和管理正确答案是：D5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandac
3、hieve帮考网解析：中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理；对从业人员的自律管理；代办股份转让系统。D项是证券登记结算公司的职能的表述。考点：证券市场各层级的主要法规3、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案是：D帮考网解析：《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转
4、为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。考点：公司财务会计制度的基本要求和内容4、设立基金管理公司，应当具备的条件有()。I.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程II.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本III.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment
5、,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveIV.取得基金从业资格的人员达到法定人数A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV正确答案是：C帮考网解析：根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：（1）有符合《中华人民共和国
6、证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。（3）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录。（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数。（5）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。（6）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。考点：设立基金管理公司的条件5、期货交易所的职责包括()。I.提供期货交易的场所、设施和服务II.
7、设计期货合约、安排期货合约上市III.组织、监督期货交易、结算和交割IV.制定和执行风险管理制度5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpo
