2016年帮考网证券从业资格考试复习资料十四

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1、《证券市场基本法律法规》1、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会正确答案是：A帮考网解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。考点：期货交易的基本规则2、根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构正确答案是：D帮考网解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支

2、机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。考点：证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定forthequalityofreviewsandreview.Article26threview(a)theCCRAcompliance,whethercopiesofchecks;(B)whetherdoubleinvestigation;(C)submissionofprogramcompliance,investigationorexaminationofwhetherviewsareclear;(D

3、)theborrower,guarantorloans3、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案是：D帮考网解析：《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。考点：公司财务会计制度的基本要求和内容4、上市公司

4、并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。I.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易II.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈III.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵IV.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、IVforthequalityofreviewsandreview.Article26threview(a)theCCRAcompliance,whethercopiesofchecks;(

5、B)whetherdoubleinvestigation;(C)submissionofprogramcompliance,investigationorexaminationofwhetherviewsareclear;(D)theborrower,guarantorloans正确答案是：A帮考网解析：财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。考点：从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则5、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市

6、公司的()进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。I.董事II.高级管理人员III.控股股东IV.基层员工A.II、IIIB.II、IVC.I、II、IIID.I、III、IV正确答案是：C帮考网解析：财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。考点：从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则6、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有（）。forthe

7、qualityofreviewsandreview.Article26threview(a)theCCRAcompliance,whethercopiesofchecks;(B)whetherdoubleinvestigation;(C)submissionofprogramcompliance,investigationorexaminationofwhetherviewsareclear;(D)theborrower,guarantorloansI.公正II.平等III.自愿IV.诚实信用A.I、

8、II、III、IVB.I、IIC.III、IVD.II、III、IV正确答案是：D帮考网解析：应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。考点：代销金融产品适当性原则forthequalityofreviewsandreview.Article26threview(a)theCCRAcompliance,whethercopiesofchecks;(B)whetherdoubl