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《2016年帮考网证券从业资格考试复习资料六》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。
1、《证券市场基本法律法规》1、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。A.1个月B.3个月C.1年D.2年正确答案是：B帮考网解析：《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。考点：证券公司主要违法违规情形及其处罚措施2、下列不属于基金管理人义务的是（）。A.负责基金投资于证券的清算交割B.及时、足额向基金持有人支付基金收益C.
2、保存基金的会计账册，记录15年以上D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值正确答案是：A帮考网解析：基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thu
3、sprotectingtheregionalpositionandachieve基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册，记录15年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。考点：基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务3、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公
4、司全部或者部分股份的要约。A.25%B.30%C.35%D.75%正确答案是：B帮考网解析：所谓收购要约是指根据证券法的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。考点：上市公司收购的程序和规则4、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括()。I.订立章程II.发起人认购股份III.募股程序5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublict
5、ransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveIV.召开创立大会A.I、III、IVB.II、IIIC.I、IVD.I、II、III、IV正确答案是：D帮考网解析：按照《中华人民共和囯公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创
6、立大会、设立登记。考点：股份有限公司的设立方式与程序5、下列属于证券登记结算公司法定职能的是()。I.证券账户、结算账户的设立和管理II.证券的存管和过户III.证券持有人名册登记及权益登记IV.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案是：D帮考网解析：根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记及权益登记；证券交易所上市证券交5.1-9,,services,andm
7、akethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve易的清算、交收及相关管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务，
8、如为证券持有人代理投票服务等。考点：违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任6、基金销售机构包括()。I.中国证监会II.商业银行III.证券公司IV.证券投资咨询机构A.I、II、
