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《2015年证券从业资格考试-基础押题卷一(含答案)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。
1、考证宝–历年真题库www.kaozhengbao.com基础押题卷一（题目）单选题(1)被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。A1年B2年C3年D4年(2)从产品属性看,权证是一种()类金融衍生品。A互换B期权C远期D期货(3)具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。A百慕大期权B障碍期权C平均期权D任选期权(4)下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。A利率期货B货币期权C天气期货D信用互换(5)在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发
2、行,发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本金的债券是()。A附息债券B息票累积债券C缓息债券D贴现债券(6)交易所交易基金的英文简称为()。ALOFBQDIICETFDQFII(7)证券公司股东(大)会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司()中明确规定。A上市公告B年度报告C章程D股东(大)会会议纪要(8)相对而言,很大程度能够反映经济发展状况,有宏观经济晴雨表之称的是()。A创业板市场B中小企业板块C主板市场考证宝–历年真题库www.kaozhengbao.comD以上都不对(9)可在期权
3、到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。A美式期权B大西洋期权C修正的美式期权D欧式期权(10)《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,招股说明书的有效期为(),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。A9个月B12个月C3个月D6个月(11)设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于()亿元。A1B2C3D5(12)证券登记结算公司将客户买入的证券以()为名义持有人,登记于证券持有人名册。A客户B证券公司C登记结算公司D存管银行(13)()标志着中国资本市场
4、开始逐步纳入全国统一监管框架,区域性试点推向全国,全国性资本市场由此开始发展。A《证券法》正式颁布并实施B上海证券交易所和深圳交易所正式营业C第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立D国务院证券管理委员会和中国证监会成立(14)按照基础工具分类,远期外汇合约属于()。A股权类产品衍生工具B货币衍生工具C利率衍生工具D信用衍生工具(15)2007年8月,国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。A上海B深圳C天津滨海新区D北京(16)在创业板上市的公司,因财务会计报告存在重要差错或虚假记载被实行退市
5、风险警示后,如在()内仍未按要求改正其财务会计报告,深交所将暂停其股票上市。A1个月B2个月C3个月D4个月考证宝–历年真题库www.kaozhengbao.com(17)普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有者享有股东的()。A营销权B特许经营权C支配公司财产的权利D基本权利和义务(18)一般而言,下列债券的信用风险风险依此从低到高的排列的顺序为[]。A金融债券,政府债券,公司债券B金融债券,公司债券,政府债券C政府债券,公司债券,金融债券D政府债券,金融债券,公司债券(19)下列各项中,不属于全国社会保障基金资金来
6、源的是()。A中央财政拨入资金B国有股减持划入的资金和股权资产C经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D国家财政给予的一定补贴(20)交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是()。A金融期货B金融远期合约C金融期权D金融互换(21)我国证券交易所采用的交易方式为()。A直接交易B经纪制C做市商制D间接交易(22)证券投资基金托管人是()权益的代表。A基金发起人B基金监管人C基金持有人D基金管理人(23)债券卖出价或偿还额小于买入价的情形被称为()。A资本
7、利得B资本损益C资本损失D资本消耗(24)以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。A财政部在在国外发行的债券,属于政府债券B我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C我国发行的国际债券始于20世纪80年代D我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券(25)储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取（）托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。A四级考证宝–历年真题库www.kaozhengbao.comB三级C二级D一级(26)投资适当性的要求就是（）。A全面收集客户的投资信息B根
8、据客户投资要求推荐客户满意的产品C推荐投资者购买风险适度的产品D适合的投资者购买恰当的产品(27)当公司增资扩股后,在短期内,公司的每股税后净利润通常会因此而()。A波动B不确定C增加D摊薄(28)某加权股价平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和
