传郭树清在证监会内部评审得分偏低 或因干部轮岗

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1、传郭树清在证监会内部评审得分偏低或因干部轮岗  理财周报记者田小蕾/北京报道  郭树清上任的第一天,上证综指报收于2473点,而他任职的最后一个交易日,报收于2066点。  券商资管的人说,郭树清的离任实在可惜;券商投行的人说,郭树清的新政操之过急。无论褒贬,大多人都认为“郭树清是真的想做点事情”。  18个月,506天。郭树清成为证监会历史上任期最短的一位主席。  郭树清缔造的另一个证监会之最是“每周一公文”:506天中,证监会共发布公告类文件80个。除此之外,还有证监会令16条,作出行政处罚决定57次、市场禁入决定10次。  如此密集的监管手段,国内资本市场从未经历。  “郭氏新政”,是

2、资本市场对这段短暂历史的称呼。郭对资本市场的很多想法,一上任就火速落地,但还有更多的想法,他不再有足够的时间实施。  而新一届主席肖钢的态度,成了目前资本市场最关心的动向。  3月17日之后,位于北京金融街17号富凯大厦的证监会,开始迎来拟IPO企业上报材料的高峰。这是郭树清给肖钢留下的第一个挑战。除此之外,尚无其他动静。  506天新政  对于郭树清的去向,此前猜测颇多,直到3月19日中组部宣布其转任山东省委副书记,一切才尘埃落定。  在19日的山东省委常委扩大会议上,郭树清表示:“来到山东工作,我就是山东人,我将夙夜在公、尽心竭力。”6  “以郭在证监会的勤政来看,山东的资本市场有望进入

3、活跃时期。”山东一家公司的董事长向理财周报记者表示。  时间倒退回2011年10月29日周六下午一点半,郭树清正式接棒尚福林,任第七届证监会主席。彼时,55岁的郭树清对新工作地点并不陌生,从他原先工作的建设银行总行到中国证监会,距离仅303米,步行只需三分钟。  郭上任不久后,便提出“三个如何”的工作思路:如何以资本市场的科学发展来促进国民经济的科学发展,如何通过多层次资本市场体系服务于中小企业、“三农”和创新创业活动,如何在证券期货监管工作中体现和维护最广大人民的根本利益。  此后的种种“新政”,都是紧紧围绕“三个如何”展开。  新官上任三把火。郭树清把第一把火烧向了A股市场长年一毛不拔的

4、“铁公鸡”上市公司。2011年11月9日,证监会发布公告,证监会将出台四方面的政策,要求拟上市公司和已上市公司明确红利回报规划,包括现金回报方案和分配决策机制。已公布的2012年年报来看,这把火效果不错,分红公司数同比大增,其中超过九成有现金分红。同时证监会三次大幅度降低A股交易经手费、过户费、期货交易手续费,让利投资者,全年降低证券市场交易期货市场交易成本155亿元。  其次是退市制度,于2011年11月28日,出台了“创业板退市方案”并开始征求意见,新增两个退市条件,7个月后出台市场期待已久的主板退市制度,规定营收连续三年低于人民币1000万元将终止上市。上交所方案中还规定连续三年净资产

5、为负将退市。郭曾表示:“要让上市公司退市成为常态。”  再次是新股发行制度改革。2012年2月1日,证监会首次公布了发行股票的审核流程,正式实施公司预披露提前制度,将以往在发审会前五天公布的招股说明书,提前至初审会前阶段进行预先披露。这被市场解读为新股发行制度改革的开始。6  为解决新股发行“三高”问题,2012年4月28日,证监会发布《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》,决定适当调整询价范围和配售比例;加强对发行定价的监管;增加新上市公司流通股数量;继续完善对炒新行为的监管措施等。在郭任期内,新三板也推出,向建设多层次的资本市场迈进一步。  而在监管层面,则是从郭树清上任一个月后喊

6、出“内部交易零容忍”开始。据证监会通报的2012年稽查执法情况显示,包括“万福生科”、“中国宝安”和“华工科技”等案件在内,共受理违法违规线索380件,新增案件调查316件,创出历史新高。  一连串大棒砸下后,郭树清也给出了“胡萝卜”。在2012年5月份的创新大会上,提出的券商创新发展的11条建议。其中包括加快新产品、新业务创新进程,鼓励证券公司发行上市和并购重组,鼓励券商积极参与场外市场建设和中小微企业私募债试点,改革证券公司风险控制指标,探索长效激励机制等。  也正因为有这份纲领性文件的出现,2012年5月23日,《中小企业私募债试点办法》出台;2012年9月,场外交易平台全国中小企业股

7、份转让系统公司成立;2013年3月郭树清卸任之前一周,证券公司股权激励约束机制管理办法出台。  与此同时,券商融资融券及转融通业务已获全面开通,资产证券化正在征求意见,保证金业务、约定式购回等业务也都已经进入营业部操作层面。  郭树清另一项在上任之初就提出,曾为人诟病但实际完全正确的主张是,“低收入人群和以退休金为主要收入的人群不太适宜参与中国股票”。所以他从各个渠道减少机构资金入市的障碍:新增合格境外机构投

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