传郭树清在证监会内部评审得分偏低 或因干部轮岗

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1、传郭树清在证监会内部评审得分偏低或因干部轮岗 　理财周报记者田小蕾/北京报道　　郭树清上任的第一天，上证综指报收于2473点，而他任职的最后一个交易日，报收于2066点。　　券商资管的人说，郭树清的离任实在可惜；券商投行的人说，郭树清的新政操之过急。无论褒贬，大多人都认为“郭树清是真的想做点事情”。　　18个月，506天。郭树清成为证监会历史上任期最短的一位主席。　　郭树清缔造的另一个证监会之最是“每周一公文”：506天中，证监会共发布公告类文件80个。除此之外，还有证监会令16条，作出行政处罚决定57次、市场禁入决定10次。　　如此密集的监管手段，国内资本市场从未经历。　　“郭氏新政”，是

2、资本市场对这段短暂历史的称呼。郭对资本市场的很多想法，一上任就火速落地，但还有更多的想法，他不再有足够的时间实施。　　而新一届主席肖钢的态度，成了目前资本市场最关心的动向。　　3月17日之后，位于北京金融街17号富凯大厦的证监会，开始迎来拟IPO企业上报材料的高峰。这是郭树清给肖钢留下的第一个挑战。除此之外，尚无其他动静。　　506天新政　　对于郭树清的去向，此前猜测颇多，直到3月19日中组部宣布其转任山东省委副书记，一切才尘埃落定。　　在19日的山东省委常委扩大会议上，郭树清表示：“来到山东工作，我就是山东人，我将夙夜在公、尽心竭力。”6　　“以郭在证监会的勤政来看，山东的资本市场有望进入

3、活跃时期。”山东一家公司的董事长向理财周报记者表示。　　时间倒退回2011年10月29日周六下午一点半，郭树清正式接棒尚福林，任第七届证监会主席。彼时，55岁的郭树清对新工作地点并不陌生，从他原先工作的建设银行总行到中国证监会，距离仅303米，步行只需三分钟。　　郭上任不久后，便提出“三个如何”的工作思路：如何以资本市场的科学发展来促进国民经济的科学发展，如何通过多层次资本市场体系服务于中小企业、“三农”和创新创业活动，如何在证券期货监管工作中体现和维护最广大人民的根本利益。　　此后的种种“新政”，都是紧紧围绕“三个如何”展开。　　新官上任三把火。郭树清把第一把火烧向了A股市场长年一毛不拔的

4、“铁公鸡”上市公司。2011年11月9日，证监会发布公告，证监会将出台四方面的政策，要求拟上市公司和已上市公司明确红利回报规划，包括现金回报方案和分配决策机制。已公布的2012年年报来看，这把火效果不错，分红公司数同比大增，其中超过九成有现金分红。同时证监会三次大幅度降低A股交易经手费、过户费、期货交易手续费，让利投资者，全年降低证券市场交易期货市场交易成本155亿元。　　其次是退市制度，于2011年11月28日，出台了“创业板退市方案”并开始征求意见，新增两个退市条件，7个月后出台市场期待已久的主板退市制度，规定营收连续三年低于人民币1000万元将终止上市。上交所方案中还规定连续三年净资产

5、为负将退市。郭曾表示：“要让上市公司退市成为常态。”　　再次是新股发行制度改革。2012年2月1日，证监会首次公布了发行股票的审核流程，正式实施公司预披露提前制度，将以往在发审会前五天公布的招股说明书，提前至初审会前阶段进行预先披露。这被市场解读为新股发行制度改革的开始。6　　为解决新股发行“三高”问题，2012年4月28日，证监会发布《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，决定适当调整询价范围和配售比例；加强对发行定价的监管；增加新上市公司流通股数量；继续完善对炒新行为的监管措施等。在郭任期内，新三板也推出，向建设多层次的资本市场迈进一步。　　而在监管层面，则是从郭树清上任一个月后喊

6、出“内部交易零容忍”开始。据证监会通报的2012年稽查执法情况显示，包括“万福生科”、“中国宝安”和“华工科技”等案件在内，共受理违法违规线索380件，新增案件调查316件，创出历史新高。　　一连串大棒砸下后，郭树清也给出了“胡萝卜”。在2012年5月份的创新大会上，提出的券商创新发展的11条建议。其中包括加快新产品、新业务创新进程，鼓励证券公司发行上市和并购重组，鼓励券商积极参与场外市场建设和中小微企业私募债试点，改革证券公司风险控制指标，探索长效激励机制等。　　也正因为有这份纲领性文件的出现，2012年5月23日，《中小企业私募债试点办法》出台；2012年9月，场外交易平台全国中小企业股

7、份转让系统公司成立；2013年3月郭树清卸任之前一周，证券公司股权激励约束机制管理办法出台。　　与此同时，券商融资融券及转融通业务已获全面开通，资产证券化正在征求意见，保证金业务、约定式购回等业务也都已经进入营业部操作层面。　　郭树清另一项在上任之初就提出，曾为人诟病但实际完全正确的主张是，“低收入人群和以退休金为主要收入的人群不太适宜参与中国股票”。所以他从各个渠道减少机构资金入市的障碍：新增合格境外机构投