中国产能过剩形成机理的数理分析

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1、臂却铉絝寶备久著ＵｎｉｉｎｅｓｓＣａｉｖｅｉｔｆＥｃｏｎｏｍｃｓａｎｄＢｕｓ？ｐｉｔａ！ｒｓｙｏ博士学位论文中国产能过剩形成机理的数理分析培养单位：经济学院专Ｉ名称：数量经济学作者姓名：徐齐利指导教师：王文举教授博士学位论文中国产能过剩形成机理的数理分析培养单位：经济学院学科专业：数量经济学作者姓名：徐齐利指导教师：王文举教授二〇一八年六月DoctorofPhilosophyTheMathematicalPrincipleontheFormationMechanismofExcessCapacityinChinaCandidate：XuQiliSup

2、ervisor：Prof.WangWenjuCapitalUniversityofEconomicsandBusiness,Beijing,China摘要本文为产业组织SCP范式数理分析产能过剩的形成机理，在将产能过剩的形成原因解析为一个直接原因企业决策失误基础上的两个根本原因市场失灵和政府失灵之后，分别研究每个形成原因作用下的形成机理。在现有形成机理研究基础上，再提出三个形成机理：（1）直接原因企业决策失误导致产能过剩的机理之一，企业家才能与产能过剩；（2）根本原因之一市场失灵导致产能过剩的机理之一，行业前景、市场占先与产能过剩；（3）根本原因之二政府失灵导致产能过剩的机理之一，资源软约束

3、、环境硬约束与产能过剩。三个形成机理的研究结论分别如下：产能过剩无论根本原因市场失灵抑或政府失灵，其直接原因首先是企业家决策失误。正由于企业家才能是企业家决策的逻辑起点，本文通过构建数理模型，首次探讨企业家才能对产能过剩的决定机理及其效应。理论研究揭示：（1）企业家对外的市场预测才能决定产能过剩的机理为，企业家在投产阶段过低估计市场偏好导致企业在生产阶段出现产能短缺，企业家在投产阶段过高估计市场偏好导致企业在生产阶段出现产能过剩；（2）企业家对内的成本控制才能决定产能过剩的机理为，企业家在投产阶段发生较低的投资成本促使企业在生产阶段保留市场、得以存活、并不加剧行业产能过剩，企业家在投产阶段发

4、生过高的投资成本迫使企业在生产阶段退出市场、沦为僵尸、从而加剧行业产能过剩；（3）企业家才能导致的行业产能过剩效应不仅表现在行业产能利用过低，还表现在行业出现僵尸企业、行业出现坏账、行业出现失业等一系列并发症。其对产能过剩形成机理的理论贡献主要体现在：（1）对于产能过剩的直接原因，揭示了企业家市场预测失误与成本控制失误所造成的产能过剩单一效应与综合效应；（2）建立了企业家才能决定行业产能过剩的因果关系及其直接效应、相关关系及其伴随效应，从而使得考察产能过剩的诸多会计、统计指标在数理上得以有机关联与统一；（3）在这些量化指标的理论关联基础上，进一步给出了可用于实证分析企业家才能决定产能过剩效应

5、的计量模型和检验规则。该理论对事前防范产能过剩的机制设计与事后化解产能过剩的机制设计均具有指导意义。占先企业是否及如何导致行业产能过剩？本文数理分析行业的前景属性（好与差）、准入属性（壁垒与自由）、投资属性（轻资产与重资产）三者不同组合下市场占先均衡的产能利用效应。研究发现：（1）对于进入壁垒的轻资产行业，前景差则当前产能适宜、未来产能过剩，前景较好则当前和未来皆产能适宜，前景很好则当前产能适宜、未来产能过剩；（2）对于进入壁垒的重资产行业，前景很差则当前和未来皆产能短缺，前景较差则当前产能适宜、未来产能过剩，前景较好则当前和未来皆产能短缺，前景很好则当前和未来皆产能适宜，前景极好当前产能适

6、宜、未来产能过剩；（3）对于进入自由的微资产行业，无论前景如何，当前和未来皆产能过剩；（4）对于进入自由的轻资产行业，前景很差则当前产能适宜、未来产I能过剩，前景较差或好则当前和未来皆产能过剩；（5）对于进入自由的重资产行业，前景极差则当前和未来皆产能短缺，前景很差则当前产能适宜、未来产能过剩，前景较差或好则当前和未来皆产能过剩。该发现对深入认识产能过剩的市场本质具有学术价值：（1）需求不足与产能过剩并非硬币正反面，需求不足可能产能过剩，但也可能产能短缺，且产能过剩也可能需求正旺；（2）前景好时，潮涌现象导致产能过剩的表现形式除潜在企业的市场进入潮涌外，还会表现为在位企业的产能扩张潮涌；（3

7、）产能过剩不仅在信息不对称或市场不确定时发生，即便在信息对称且市场确定时也会发生。在相关文献的边际贡献上，市场占先导致行业产能持续性过剩的经典论断是占先均衡在特殊情形下的结果，其经典命题是本文命题的特例。在产业政策的设计指导上，对防范产能过剩的实践启示为，准确识别行业的准入属性、前景属性、投资属性是准确预判行业是否产能过剩、何时过剩、如何过剩的必要且充分条件；对化解产能过剩的实践启示为，供给出的问题（如重复建