小说作品“实质性相似”认定问题研究

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1、：１０分类密级学校代码：３７８密级：ＡＮＨＵＩＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹＯＦＦＩＮＡＮＣＥ＆ＥＣＯＮＯ分类号：硕士学位论文“”小说作品实质性相似认定问题研究３２０１５０２１５４学号：学生姓名：王雪梅学位类别：法学硕士？专业名称：民商法学研究方向：民商法导师姓名及职称：王华胜副教授二〇一八年六月Schoolcode：10378Security：Classification：OntheTestofSubstantialSimilarityinFictionWorksStudentID：320

2、1502154Name：WangXuemeiDegreecategory：LegalMasterTheprofessionalname：CivilandCommercialLawResearchdirection：CivilandCommercialLawTutor’sname：WangHuashengJune，2018学位论文独创性声明本人郑重声明：本人所呈交的学位论文，是在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。除文中己经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写的作品，也不包含为获得安徽财经大学或其他教

3、育机构的学位或证书所使用过的材料，。对本文的研宄做出重要贡献的个人和集体均己在文中标明并表示了谢意。本声明的法律后果由本人承担。论文作者（签名）：年月曰３（與你学位论文使用授权书本论文作者完全了解学校关于保存、使用学位论文的管理办法及规定，即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权安徽财经大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入学校有关数据库和授权学校研宄生处与中国知网和万方数据签订收录协议及收录并由作者本人享有、、承担相应的权利和义务，也可以采用影印

4、缩印或扫描等复制手段保存或汇编本学位论文。。注：保密学位论文，在解密后适用于本授权书作者签名：年／月尸日摘要版权侵权认定不同于其他民事侵权认定，“实质性相似”是版权侵权行为认定的重要试金石。我国著作权法及相关法律法规并没有关于“实质性相似”规则的明文规定，其是来源于美国的司法判例，属于舶来概念。随着“实质性相似”的版权侵权认定规则在我国审判实务中适用体系的逐渐成熟，我们有足够的分析材料，也有必要通过理论研究，提炼出“实质性相似”认定规则在我国具体类型作品版权侵权认定当中的一般规律，并总结出模式化的操作流程。由于近年来，我

5、国审判实务中关于小说类文学作品抄袭的版权侵权纠纷案件层出不穷，而小说抄袭侵权认定的最大难点就在于确认权利小说与被控作品是否构成“实质性相似”，是以将以小说作品的抄袭纠纷为例，对版权侵权的“实质性相似”认定问题进行具体化研究。通过对“实质性相似”的本质分析，明晰两部作品构成“实质性相似”意味在后作品抄袭了在先作品核心的独创性表达，可能影响在先作品的市场价值。因作品“实质性相似”认定的本质在于作品独创性与表达的确定，指出作品“实质性相似”认定的理论前提是思想与表达二分理论和独创性理论。而小说类文学作品属性的差异和司法实践中对“实质性相似”概念

6、理解的差异性以及适用规则的不统一性，导致了判断小说抄袭是否构成版权侵权的困难性。单独运用整体观感法进行小说的“实质性相似”认定虽然简便快捷，但是也容易导致小说中属于公共领域或必要场景表达等不受版权保护的要素也被纳入保护范围，增加诉讼压力的同时，也可能影响到创作者们的创作动力。仅运用三步测试法认定小说的“实质性相似”，又可能忽略小说整体情节的独创性，不适当的缩小了小说的版权保护范围，影响原著作者的合理利益。故因以直接读者为认定主体，综合运用整体观感法和三步测试法的标准作为小说抄袭纠纷中“实质性相似”认定的一般规则，这不仅可以为身处抄袭旋涡中

7、的创作者们提供必要的战略依据和应对措施，也对作品的创新发展和文化产业的发展具有重要的启示价值。关键词：实质性相似；抄袭；版权侵权；小说1ABSTRACTTheidentificationofcopyrightinfringementisdifferentfromotherciviltortcognizance."Substantialsimilarity"isanimportanttouchstonefortheidentificationofcopyrightinfringement.Thecopyrightlawandrelevant

8、lawsandregulationsofourcountryhavenoexplicitprovisionsonthe"substantivesimilarity"rules,whichare