《证券投资理论与实务》试卷b及答案_证券投资学

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1、A卷试题编号04×××××考试科目____________专业____________班级____________姓名___________学号___________密封线42006——2007学年一学期《证券投资理论与实务》试卷44分值：100分考试时间：120分钟题号一二三四五六总分得分一、填空题（25分）得分阅卷人1.资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指。2.按市场的职能分类，证券市场可分为和。3.证券投资者一般包括和两大类。4.股份有限公司的组织结构主要包：、、监事会、。5.股票的收益可以分为两类，

2、第一类是，第二类是。6.证券投资基金是指一种、的集合证券投资方式。7．股票反映的是关系，债券反映的是关系，契约型基金反映的是关系。8.根据市场的功能划分，证券市场可分为和。9.境外主要的股票价格指数有、《金融时报》指数、日经225股价指数、和。10．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大多可归入两类：第一类称为，第二类称为。11.一般将行业的生命周期分为、成长期、、衰退期四个阶段。12．财务比率分析大致可分为偿债能力分析、、经营效率分析、和投资收益分析五大类。二、选择题（15分）得分阅卷人1.广义的有价证券包括货币证券

3、和资本证券。A．商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券2.安全性最高的有价证券是。A．国债B、股票C、长期国债D、企业债务3．证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由管理和运用。A．基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问4．证券投资基金的资金主要投向。A．实业B、邮票C、有价证券D、珠宝5.开放式基金的交易价格取决于。A．基金总资产值B、基金单位净资产值C、供求关系6.一般情况下，中央银行采取宽松的货币政策将导致A．股价水平上升B、股价水平下降C、股价水平不变D、股价水平盘整7.一般情况下，

4、市场利率上升，股票价格将A．上升B、下降C、不变D、盘整8．每股股票所代表的实际资产的价值是股票的A．票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值9.上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数A．上证综合指数C、上证30指数B、深圳综合指数D、深圳成分股指数10.基础分析内容主要包括A．经济分析、行业分析、公司分析B．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析C．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论D．经济学、财政

5、金融学、财务管理学、投资学411.一般行业的利润大增，风险有所降低但仍较高，行业总体股价水平上升，个股价格波动较大。A、初创期B、成长期C、稳定期D、衰退期12.中央银行在金融市场上买卖有价证券,以此来调节时常货币供应量的政策行为称为。A、再贴现政策　B、公开市场业务　C、直接信用控制　D、间接信用控制13.反映股东权益的收益的指标是A、股东权益周转率B、股东权益收益率　C、普通股获利率D、资产收益率14.技术分析适用于A．短期的行情预测B．周期相对比较长的证券价格预测C．相对成熟的证券市场D．适用于预测精确度要求不高

6、的领域15.我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为A．技术分析B、基础分析C、定性分析D、定量分析三、判断改错题（10分）得分阅卷人1.有限责任公司也可以公开发行股票。2.开放式基金不必保有一定比例的现金资产。3.封闭式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。4、证券买卖双方可在证券交易所内直接进行交易。5.股票本身有价值，所以有价格。6.政府采取宽松的财政政策，股价水平将上升。7.市场利率上升，股价水平随之上升。8.在期限相同的条件下，政府债券的利率应比企业债券的利率低。9.在行业的成长期，股价较为平稳。1

7、0.投资者应避免投资于处于生命周期初创期的行业。四、计算题（10分）得分阅卷人1、一位投资人有5万元用来认购开放式基金，假定认购的费率为1%，单位基金面值为1.0元，那么，认购份数是多少份？假如一位投资人要赎回5万份基金单位，假定赎回的费率为1%，单位基金净值为1.5元，那么，赎回金额是多少元？2、贵州茅台2005年度利润分配方案：每10股送10股派3元，股权登记日为2006-05-18日，除权除息日为2006-05-19，5月18日当天该股票收盘价是91元，试计算5月19日开盘时的除权除息基准价。五、简答题（30分）

8、得分阅卷人1．说明A种股票、B种股票、H种股票和N种股票的差异？2.债券票面有那些基本要素？3.基金与股票、债券有那些区别？44.封闭式基金与开放式基金有那些区别？5.证券投资基本分析主要包括那些方面的内容？6.RSI的应用法则是什么？六、案例分析题（10分）得分阅卷人1．若某股票3天内的股价情况如下表所示：星期一星期二星期三开盘