基于准市场组织的项目跨组织合作创新行为研究

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1、国内图书分类号：C93密级：公开国际图书分类号：西南交通大学研究生学位论文基于准市场组织的项目跨组织合作创新行为研究年级2012级姓名彭新艳申请学位级别博士专业工商管理指导老师周国华教授二零一七年十一月ClassifiedIndex:C93U.D.C:SouthwestJiaotongUniversityDoctorDegreeDissertationResearchonCross-organizationalCooperativeInnovationBehaviorofProjectbasedonQuasi-marketOrganizationGrade:2012Candidate:P

2、engXinyanAcademicDegreeAppliedfor:Ph.DSpecialty:BusinessAdministrationSupervisor:Prof.ZhouGuohuaNov.2017西南交通大学博士学位论文创新性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。本学位论文的主要创新点如下：现有的研究较充分认识到了合作环境、合作内容将对跨组织合作行为产

3、生影响，然而单一的特殊合作情境和合作内容以及两者的结合是否可以验证一般性结论却有待探讨。本文分析了中国特定历史空间范畴内项目组织结构的准市场特征，构建了项目准市场组织结构下跨组织合作创新行为的理论分析框架。并以不同准市场组织结构会对合作行为产生影响为研究预设，将亲缘利他、非制度惩罚等因素纳入分析框架内，用委托代理、演化博弈、多主体仿真的方法，对不同准市场组织下项目跨组织合作创新行为进行了分析。研究结果验证了相关命题，为准市场组织下跨组织合作创新行为提供了科学的理论解释，为业主有效管理各类工程承包商群体提供了决策依据。1.现有关于跨组织创新合作的研究主要站在行业的角度，或是站在企业自身的角

4、度分析影响企业间技术创新的因素及企业参与技术创新的动力，较缺乏站在工程项目整体角度，以项目组织结构为出发点，以项目整体效益为落脚点，探讨项目参与主体技术创新的动因，以及项目跨组织合作创新的治理问题。本文将研究主题确定为项目参与主体之间的合作创新行为，力图扩展跨组织合作创新的理论研究。主要研究了创新风险、技术溢出等因素可能对工程承包商行为选择的影响；以及业主如何激励工程承包商不仅以一定工作量的完成实现项目基准品质要求，更是通过工作努力水平的提高，内部知识与技术资源的整合，工程技术方案的优化，关键技术的创新，先进设备的应用来提高项目整体效益。2.现有有关跨组织项目团队合作问题的研究主要是建立

5、在项目参与主体之间缺乏良好社会关系，合作关系具有临时性的基础上，忽略了合作历史、社会关系以及合作频率对合作行为的影响。不同于以往研究，本文探讨了具有亲缘关系的项目业主与工程承包商之间的合作创新问题，将亲缘利他偏好纳入到演化博弈的分析框架内，对亲缘企业间合作创新行为进行演化分析。而且，近年来，众多学者对大型复杂项目多参与主体激励问题的研究，多是基于帕累托次优的报酬机制是分成制而展开的。然而，项目的西南交通大学博士研究生学位论文第I页摘要业主委托多个具有不同知识、技术等的企业承担各项工程作业已成为大型复杂项目实施的主旋律。项目的效益，甚至是项目的成败与各企业的行为，尤其是创新行为息息相关。不

6、确定的项目产出、可能的技术溢出，以及过渡时期，我国大型复杂项目组织结构具有准市场特征等，这些都将在很大程度上对工程承包商的行为选择造成影响。本文正是基于对合作内容和合作环境对项目参与主体合作行为选择的影响的考虑，对不同纽带联结的准市场组织进行分析，对准市场组织下工程承包商的合作创新行为进行研究。首先，分析我国大型复杂项目组织具有准市场特征的现实性，以及可能面临的管理问题，进而提出本文研究的必要性、理论价值和现实意义，确定本文研究的目标、内容、方法和技术路线，并介绍相关理论。其次，分析经济转型期我国大型复杂项目的准市场组织结构，探讨不同纽带联结的准市场组织下工程承包商合作创新行为产生的条件

7、，以及业主相应的激励要点，据此提出相关理论命题，构建起后续研究的理论分析框架。再次，应用演化博弈理论和方法，研究具有亲缘关系的项目业主和工程承包商之间的合作创新机制。基于对亲缘关系、信任关系，创新风险、技术溢出的考虑，构建工程承包商合作创新的复制动态模型进行分析，并通过数值模拟对理论分析结果进行检验。研究结果显示，较强的亲缘利他偏好和良好的信任关系，对工程承包商的合作创新行为、对超额收益分配的激励效果具有促进作用；较高的溢出损失和创