承销押题卷三(题目)

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1、承销押题卷三（题目）单选题1下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的法律是（）。A《国民银行法》B《麦克法顿法》C《金融服务现代化法案》D《格拉斯·斯蒂格尔法》2（）我国试行首次公开发行股票询价制度。A20世纪90年代初期B2005年1月1日C2006年9月11日D2006年9月19日3保荐机构应于每年（）月向中国证监会报送年度执业报告。A4B3C6D14根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定，下列对业务限制的表述，错误的是（）。A当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时，证券

2、必要时列入限制名单B证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节C证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研D证券公司应当对与列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制5下列发行审核制度中，逐步转向强制性信息披露和合规性审核的是（）。A行政审批制B核准制C审核制D计划制6由发起人认购公司发行的全部股份而设立股份有限公司，称为（）。A核准设立B发起设立C募集设立D认购设立7以募集方式设立的股份公司，

3、公司章程须经出席（）通过。A全体发起人，认股人所持表决权2/3以上B出席创立大会的认股人所持表决权2/3以上C出席创立大会的认股人所持表决权过半数D全体人古人所持表决群过半数8下列关于上市公司股份的质押的表述，错误的是（）。A股份出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外B股份设质应订立书面合同，并办理出质登记C公司可以接受本公司的股票作为质押权的标的5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,est

4、ablishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveD质押合同自登记之日起生效9股份有限公司的股东大会由董事会召集，董事长主持。但按照规定，（）拥有补充召集的权利。A董事会和连续60日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东B独立董事和连续60日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东C独立董事和连续90

5、日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东D监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东10下列关于独立董事行使职权应当具备条件的表述，错误的是（）。A凡须经董事会决策的事项，上市公司必须提前通知独立董事B上市公司给予独立董事的津贴，应当由股东大会审议通过，并在公司年报中披露C独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应及时到证券交易所办理公告事宜D独立董事可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，但相关费用由其本人承担11下列关于公司派生分立的表述，错误的是（）。A公司派生分立，公司分立前

6、的债务由原公司独立承担B公司派生分立，原公司继续存在C公司在派生分立前，可以与债权人就债务清偿达成书面协议D公司分立前的债务，原则上应当由分立后的公司承担连带责任12拟发行上市公司的关联方不包括（）。A控股股东参股企业B发行人参与的联营企业C发行人总经理控制的企业D发行人主要供应商13公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。评估应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。AABAACAAADA+14经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准

7、日起（）。A1年B6个月C2年D3年15保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。A7%B30%C5%D10%16保荐人应自持续督导工作结束后（）个工作日内报送“保荐总结报告书”。A5B105.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheur

8、banrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieveC15D2017向中国证监会申请公开证券时，不能提供有关文件原件的，可以（）