案例 卢晖临 如何走出个案——从个案研究到扩展个案研究

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1、如何走出个案*——从个案研究到扩展个案研究卢晖临/李雪　　原载《中国社会科学》2007年第1期p118－130　　个案研究始终面临着如何处理特殊性与普遍性、微观与宏观之间的关系问题。随着现代社会日趋复杂，对独特个案的描述与分析越来越无法体现整个社会的性质；定量方法的冲击更使个案研究处于风雨飘摇之中。针对个案研究面临的上述问题，本文考察了四种主要处理方式：超越个案的概括、个案中的概括、分析性概括以及扩展个案方法。扩展个案方法旨在建立微观社会学的宏观立场，它试图立足宏观分析微观，通过微观反观宏观，并在实践中处处凸现理论的功能。此外，经由理论重

2、构产生的一般性法则使其较好地处理了特殊性与普遍性的关系问题。　　关键词：个案研究；扩展个案；方法概括　　作者卢晖临，1969年生，北京大学社会学系副教授（北京100871）；李雪，1981年生，北京大学社会学系硕士研究生（北京100871）。　　*本文曾在北京大学召开的"法学与人类学的对话"会议上宣读。感谢朱晓阳、侯猛、艾佳慧等与会学者的批评。杨善华、张静阅读了论文初稿并提出了宝贵意见，在此一并致谢。　　一、个案研究的意义：如何走出个案　　作为社会学经验研究中的一项基本研究方法，个案研究具有悠久的历史。托克维尔对美国民主的考察，以及对法国

3、大革命的研究，都可以看作是个案研究的雏形。在个案研究历史上具有里程碑意义的著作则是马凌诺斯基的名著《西太平洋的航海者》①。「马凌诺斯基：《西太平洋的航海者》，梁永佳、李绍明译，华夏出版社，2002年。」他根据自己从1914年至1918年在新几内亚进行的三次调查，对新几内亚东部南马辛地区（SouthernMassim）所特有的"库拉"（kula）活动进行了具体描述。通过对库拉交换圈的叙述，作者生动地展示了居住在这一地区的人们的生活。马凌诺斯基对调查对象的选取、他的田野调查实践，以及这部经典民族志作品，成为个案研究的最初范例。在过去近一百年的

4、时间里，经由人类学、社会学的共同推动，个案研究已经成为人文社会科学研究中最重要的研究取向之一。　　罗伯特·斯特克是这样界定个案的：　　个案可以简单，也可以复杂。它可以是一个儿童、一间儿童教室，或是一个事件，一次发生（happening）……它是许多个中间的一个……个案是一个"有界限的系统"（boundedsystem）②。「RobertE.Stake，QualitativeCaseStudies，InNormanK.DenzinandYvonnaS.Lincoln（eds.），TheSageHandbookofQualitativeRes

5、earch，SagePublications，2005，p.444.」　　斯特克强调个案是一个"有界限的系统".所谓"界限"，指的是个案与其他个案及其环境之间的区别；所谓"系统"，指的是个案之组成部分构成一个相对自成一体的单位。　　根据研究目的，斯特克进一步将个案研究分成三种类型，分别是内在的个案研究（intrinsiccasestudy）、工具性个案研究（instrumentalcasestudy）和多个案研究（multiplecasestudyorcollectivecasestudy）。在内在的个案研究中，研究者研究某个个案，并非因

6、为该个案具有代表性或是具有某种特殊的性质，而是出于对该个案本身的兴趣。在工具性个案研究中，研究者更多地将个案当作探讨某种议题、提炼概括性结论的工具，对于个案本身的兴趣退居次要地位。　　多个案研究实际上是一种更为极端的工具性个案研究，研究者旨在研究某个总体或一般情况，对于特定的个案本身则没有什么兴趣①。「RobertE.Stake，QualitativeCaseStudies.」　　人物传记、项目评估、临床诊断是典型的内在的个案研究，传主、项目、病患是其全部关心之所在。内在的个案研究不追求概括性结论，换言之，它不涉及"如何走出个案"问题。但

7、是，人文社会科学研究中的个案研究，几乎都不是这种类型。无论研究者多么谨慎，无论他们多么刻意地限制自己研究结论的适用范围，他们事实上都有"走出个案"的学术抱负。这一点，无需更多论证，只要看看大量个案研究成果的题目就很清楚了。譬如，开社区研究之先河的林德夫妇以学术假名"中镇"来命名他们的社区民族志研究，但却意味深长地增加了一个副标题："关于当代美国文化的一项研究"②。「RobertS.LyndHelenMerrellLynd，Middletown：AStudyinContemporaryAmericanCulture.NewYork：Harc

8、ourtBraceCompany，1929.」费孝通以他所研究的村庄名"开弦弓"作为他在伦敦政治经济学院的博士论文题目，却又不失时机地添加一个副标题："一个中国农村的经济生活"（后来以英文正式