4、如何走出个案—从个案研究到扩展个案研究

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1、o如何走出个案*——从个案研究到扩展个案研究卢晖临/李雪  原载《中国社会科学》2007年第1期p118-130  个案研究始终面临着如何处理特殊性与普遍性、微观与宏观之间的关系问题。随着现代社会日趋复杂,对独特个案的描述与分析越来越无法体现整个社会的性质;定量方法的冲击更使个案研究处于风雨飘摇之中。针对个案研究面临的上述问题,本文考察了四种主要处理方式:超越个案的概括、个案中的概括、分析性概括以及扩展个案方法。扩展个案方法旨在建立微观社会学的宏观立场,它试图立足宏观分析微观,通过微观反观宏观,并在实践中处处凸现理论的功能。此外,经由理论重构产生的一般性法则使其较好地

2、处理了特殊性与普遍性的关系问题。  关键词:个案研究;扩展个案;方法概括  作者卢晖临,1969年生,北京大学社会学系副教授(北京100871);李雪,1981年生,北京大学社会学系硕士研究生(北京100871)。  *本文曾在北京大学召开的"法学与人类学的对话"会议上宣读。感谢朱晓阳、侯猛、艾佳慧等与会学者的批评。杨善华、张静阅读了论文初稿并提出了宝贵意见,在此一并致谢。  一、个案研究的意义:如何走出个案  作为社会学经验研究中的一项基本研究方法,个案研究具有悠久的历史。托克维尔对美国民主的考察,以及对法国大革命的研究,都可以看作是个案研究的雏形。在个案研究历史上

3、具有里程碑意义的著作则是马凌诺斯基的名著《西太平洋的航海者》①。「马凌诺斯基:《西太平洋的航海者》,梁永佳、李绍明译,华夏出版社,2002年。」他根据自己从1914年至1918年在新几内亚进行的三次调查,对新几内亚东部南马辛地区(SouthernMassim)所特有的"库拉"(kula)活动进行了具体描述。通过对库拉交换圈的叙述,作者生动地展示了居住在这一地区的人们的生活。马凌诺斯基对调查对象的选取、他的田野调查实践,以及这部经典民族志作品,成为个案研究的最初范例。在过去近一百年的时间里,经由人类学、社会学的共同推动,个案研究已经成为人文社会科学研究中最重要的研究取向

4、之一。  罗伯特·斯特克是这样界定个案的:  个案可以简单,也可以复杂。它可以是一个儿童、一间儿童教室,或是一个事件,一次发生(happening)……它是许多个中间的一个……个案是一个"有界限的系统"(boundedsystem)②。「RobertE.Stake,QualitativeCaseStudies,InNormanK.DenzinandYvonnaS.Lincoln(eds.),TheSageHandbookofQualitativeResearch,SagePublications,2005,p.444.」  斯特克强调个案是一个"有界限的系统".所谓"

5、界限",指的是个案与其他个案及其环境之间的区别;所谓"系统",指的是个案之组成部分构成一个相对自成一体的单位。  根据研究目的,斯特克进一步将个案研究分成三种类型,分别是内在的个案研究(intrinsiccasestudy)、工具性个案研究(instrumentalcasestudy)和多个案研究(multiplecasestudyorcollectivecasestudy)。在内在的个案研究中,研究者研究某个个案,并非因为该个案具有代表性或是具有某种特殊的性质,而是出于对该个案本身的兴趣。在工具性个案研究中,研究者更多地将个案当作探讨某种议题、提炼概括性结论的工具,

6、对于个案本身的兴趣退居次要地位。  多个案研究实际上是一种更为极端的工具性个案研究,研究者旨在研究某个总体或一般情况,对于特定的个案本身则没有什么兴趣①。「RobertE.Stake,QualitativeCaseStudies.」  人物传记、项目评估、临床诊断是典型的内在的个案研究,传主、项目、病患是其全部关心之所在。内在的个案研究不追求概括性结论,换言之,它不涉及"如何走出个案"问题。但是,人文社会科学研究中的个案研究,几乎都不是这种类型。无论研究者多么谨慎,无论他们多么刻意地限制自己研究结论的适用范围,他们事实上都有"走出个案"的学术抱负。这一点,无需更多论证

7、,只要看看大量个案研究成果的题目就很清楚了。譬如,开社区研究之先河的林德夫妇以学术假名"中镇"来命名他们的社区民族志研究,但却意味深长地增加了一个副标题:"关于当代美国文化的一项研究"②。「RobertS.LyndHelenMerrellLynd,Middletown:AStudyinContemporaryAmericanCulture.NewYork:HarcourtBraceCompany,1929.」费孝通以他所研究的村庄名"开弦弓"作为他在伦敦政治经济学院的博士论文题目,却又不失时机地添加一个副标题:"一个中国农村的经济生活"(后来以英文正

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