论巴赫金反“材料美学”中的形式观

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1、论巴赫金反“材料美学”中的形式观　　米哈伊尔·巴赫金是前苏联20世纪最重要的思想家之一。无论是在哲学、美学、语言学，还是在伦理学、哲学、历史文化学、人类学、文学理论和批评等领域内，他的独到见解都引起了后世评论家们极大的关注，尤其是他的“对话主义”和超语言学思想。但是，对于他反“材料美学”思想中的“形式”论却并没有被给予相应地的学术关怀，本文就此问题展开讨论。　　一　　巴赫金关于“形式”的讨论，始于他对当时极为盛行的形式主义的思考。在形式主义看来，作品的“文学性”在于文本的形式研究，因此这就需要评论家以一种客观的、科学的方法关注作品的形式，研究作家

2、是如何对材料进行调整和组织的。巴赫金曾给它下了这样一个讽刺定义，“审美活动施于材料身上，仅仅赋予材料以一定的形式；因为，具有美学价值的形式，正是材料的形式。……艺术家所握有的仅仅是材料，如物理学上的空间、质地、发生、语言学上的词语；艺术家所采取的艺术立场，只能是针对这个特定的材料而言。”[1]论巴赫金反“材料美学”中的形式观　　米哈伊尔·巴赫金是前苏联20世纪最重要的思想家之一。无论是在哲学、美学、语言学，还是在伦理学、哲学、历史文化学、人类学、文学理论和批评等领域内，他的独到见解都引起了后世评论家们极大的关注，尤其是他的“对话主义”和超语言学思

3、想。但是，对于他反“材料美学”思想中的“形式”论却并没有被给予相应地的学术关怀，本文就此问题展开讨论。　　一　　巴赫金关于“形式”的讨论，始于他对当时极为盛行的形式主义的思考。在形式主义看来，作品的“文学性”在于文本的形式研究，因此这就需要评论家以一种客观的、科学的方法关注作品的形式，研究作家是如何对材料进行调整和组织的。巴赫金曾给它下了这样一个讽刺定义，“审美活动施于材料身上，仅仅赋予材料以一定的形式；因为，具有美学价值的形式，正是材料的形式。……艺术家所握有的仅仅是材料，如物理学上的空间、质地、发生、语言学上的词语；艺术家所采取的艺术立场，只

4、能是针对这个特定的材料而言。”[1]　　这里，巴赫金指出，形式主义者把文学创作活动看作是一种审美活动，实际上只是把文学的形式研究看作是一种“技巧”分析，强调形式的“文学性”。这种强调从某种程度上来说，凸显了艺术形式的作用：一方面形式“可以自由地给内容造型，我们感受事物、感受内容的积极性可以得到解放；……孤立使创作者变成为形式中的一个基本因素”；另一方面，也能“突出和确定了材料及其布局组织所具有的意义，因为材料变成了虚设假定的东西。艺术家在加工材料的时候，是在加工被孤立出来的现实所具有的价值，这样便在材料自身中内在地克服了材料。……语言凭借自身的力

5、量，把形式移入内容，使内容得以完成”。[1]然而，巴赫金同时也指出，这种形式技巧化的背后也存在有很明显的不足。因为他们只关注文本材料的组织形式，艺术活动的变化被形式主义者简化了，艺术作品分析被技巧分析偷换概念了。形式主义所主张的艺术手法即“陌生化”，只强调了增加读者阅读感觉的难度和时间长度等方面，这无形中将艺术中的“技术”因素过分的抬高了，而在实际的操作过程中，对语言的分析仅仅停留在了“语言学的语言”的层面上，没有看到文学利用语言的独特之处。因此，他把形式主义称为“材料美学”，而且是“一种简单化了的粗糙的变体”。[1]。　　在《文学创作中的内容、

6、材料和形式问题》一文中，巴赫金较为深入地探讨了“材料”问题。他认为，在材料美学那里，“材料”的含义是模棱两可的，作为“材料”的“语言”经常被他们“形而上学化”，“把审美因素当作属于语言自身本质的因素，从而把语言变为一种神话性的因素或形而上学的因素。”而事实上，“材料”是作品形成的原材料，比如雕刻来自大理石等石料，绘画来自色彩和线条；对于文学作品来说，材料指的是语言，即文本中的各种语言现象。而文学的“形式”常常“附着在材料上并同材料不可分地联系在一起”，它在作品中“还有所指向，总还对什么表示出评价”[1]。由此，巴赫金对“材料”及其对艺术创作的意义

7、进行了重新界定，认为“材料从它的物质的、非审美的规定性来说，虽然不作为具有审美内涵的组成因素而进入审美客体，但它却作为技术因素为审美客体所必需。”这样，巴赫金就从根本上批判了形式主义的形式观中审美本性的缺失。　　二　　在批判了形式主义的“技巧”本质之后，巴赫金是如何来看待文学的“形式”呢？　　巴赫金认为，文学形式可以分为“结构形式”和“布局形式”：“结构形式”是“审美个人的心身价值的依存形式，是他周围自然界的依存形式，是他个人生活、社会历史等方面的事件的依存形式”。所有这些“依存形式”都是已经在人的生活世界里“实现了的东西”[1]，属于一种“独立

8、自在”。“布局形式”则主要针对的是对材料的组织，“具有一定的目的性和从属性”。二者之间最为明显的关系是，结构形式决定了选何种布局形式，考