债券行业自律组织简介

《债券行业自律组织简介》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、债券行业自律组织简介杨长汉本文由中央财经大学MBA教育中心教师、金融学博士杨长汉（笔名杨老金）编写一、中国国债协会（一）中国国债协会的会员中国国债协会成立于1991年8月，是经财政部、民政部批准和注册的国家债券行业非营利性社会团体法人。中国国债协会的会员由经国家批准的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司、基金管理公司、农村信用合作社联合社等经营国债业务的中介机构以及从事国债研究工作的专家、学者组成，目前共有机构会员201家，其中：常务理事会员58家，理事会员41家，普通会员102家。（二）中国国债协会的领导及内

2、设机构中国国债协会的领导及内设机构：会长为田一农，副会长为刘鸿儒、吴小平、朱福林、赵鹏华；秘书长为张红力，副秘书长为李大春、白宁；秘书长助理为莫慧琴。中国国债协会秘书处为理事会的日常办事机构，内设综合部、会员管理部、研发部、培训部和信息咨询部五个职能部门。（三）中国国债协会的宗旨中国国债协会的宗旨是实施行业自律管理，为会员和政府部门做好服务，促进中国国债市场健康发展。主要业务职能是：建立健全行业诚信机制，组织监督会员执行国家有关法律、法规和政策，自律约束，合法经营，维护国债信誉；组织国债、证券、金融理论研究，开展学术

3、交流和市场调研，向政府主管部门提供政策建议；宣传国债、金融政策，反映市场动态，搜集、整理、发布国内外债券行业信息，为会员和广大投资者提供信息咨询服务；组织国内外业务培训，培养专业人才队伍，提高行业的经营管理水平和从业人员素质；听取、反映会员的要求，维护会员的合法权益；组织国内外金融机构间的业务交流与合作，促进会员之间的团结、协作；接受政府主管部门的委托，协助办理国债发行、兑付的有关业务，协助办理金融企业财务和利用外国政府贷款的政策宣传、业务培训及咨询服务等业务。（四）中国国债协会的发展动向近几年，中国国债协会面对新时

4、期、新形势的要求，与时俱进，开拓创新，在第二届理事会的正确领导下，在财政部、中国人民银行、中国证券监督管理委员会等政府部门的支持与指导下，按照会员和政府部门的要求，紧密结合国债市场开展工作，组织了一些富有成效的活动，赢得了政府部门和广大市场成员的认可，其业内影响和社会地位得到不断提高。　　5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurb

5、anrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve近几年开展的主要工作有：组织一些前瞻性的国债理论研究、行业人才培训和出国考察活动；召开多种形式的座谈会，沟通国债市场信息，听取反映会员的意见，在政府和市场之间较好地发挥了桥梁纽带的作用；发挥自身优势，通过一网（协会网站）、一刊（协会内部刊物）、一报（协会出版的《中国国债市场年报》）、一态（协会编辑整理的《债券

6、市场动态》），为市场成员提供信息服务和业务交流的平台；结合市场成员变化，积极发展新会员，增加了会员类别，扩大了会员队伍；完成了财政部的委托业务，为保证国债发行任务顺利完成，确保积极财政政策的贯彻实施，维护国债、金融市场秩序，防范金融风险，发挥了积极的作用。今后，随着我国社会主义市场经济体制的建立和不断完善，以及国债市场的深入发展，协会在国债市场中的作用将越来越重要。中国国债协会将认真贯彻党的十六大和十六届三中、四中全会精神，按照《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，紧密结合国债市场的发展变化，求真务

7、实，努力工作，充分发挥行业组织的优势，加强行业诚信机制建设，加大服务力度，提高服务质量，各项工作要向深度和广度推进，更好地发挥协会在社会主义市场经济中的职能作用。二、上海证券交易所（一）概述上海证券交易所，成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，为不以营利为目的的法人，归属中国证监会直接管理。秉承“法制、监管、自律、规范”的八字方针，上海证券交易所致力于创造透明、开放、安全、高效的市场环境，切实保护投资者权益，其主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请，安排证券上市；

8、组织、监督证券交易；对会员、上市公司进行监管；管理和公布市场信息。（二）组织结构上证所下设办公室、人事（组织）部、党办纪检办、交易管理部、上市公司部、市场监察部、债券基金部、会员部、法律部、技术中心、信息中心、国际发展部、研究中心、财务部、稽核部、行政服务中心等十六个部门，一个临时机构——新一代信息系统项目组，以及两个子公司上海证券通信有限责任