PPP模式中社会资本的风险分担与应对研究

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1、PPP模式中社会资本的风险分担与应对研究培养单位：首都经济贸易大学学科专业：工商管理（MBA）作者姓名：杨梦洁指导教师：张学平教授二〇一八年六月ResearchonRiskSharingandResponseofPublic-PrivatePartnershipModelfromthePerspectiveofthePrivateADissertationSubmittedforProfessionalDegreeofBusinessAdministrationCandidate：YangMengjieSupervisor：Prof.ZhangXuepingCollegeof

2、BusinessAdministrationCapitalUniversityofEconomicsandBusiness,Beijing,China独创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在指导教师指导下独立进行研究工作所取得的成果，论文中有关资料和数据是实事求是的。尽我所知，除文中已经加以标注和致谢外，本论文不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得首都经济贸易大学或其它教育机构的学位或学历证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对研究所做的任何贡献均已在论文中作出了明确的说明。若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。学位论文作者签名：日期：年月日关于

3、论文使用授权的说明本人完全同意首都经济贸易大学有权使用本学位论文（包括但不限于其印刷版和电子版），使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关部门（机构）送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被查阅、借阅和复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用影印、缩印或其他复制手段保存学位论文。保密学位论文在解密后的使用授权同上。学位论文作者签名：日期：年月日指导教师签名：日期：年月日摘要2013年以来，我国大力推进政府和社会资本合作模式（Public-PrivatePartnership，简称PPP）在传统基础设施领域的应用，鼓励和引

4、导社会资本加大对公共服务领域的投资。PPP模式的实施，一方面缓解了地方政府财政压力，有利于财政支出的更优分配，另一方面社会资本方有着更成熟的管理模式，可以显著提高公共服务领域的运营效率与服务质量，共同为社会带来更大的效益。同时，社会资本方在这一过程中也可以盘活闲置资金，借此盈利。但是目前我国PPP模式的发展仍处于重新起步阶段，没有可以完全复制的成功案例，想要顺利完成一个PPP项目，风险管理工作具有重要意义，对PPP项目是否能够健康存续有着决定性作用。尤其社会资本作为主要参与方之一，投入到全新的模式中，需要对PPP模式中的风险有更清晰的认识，进一步提高风险管理水平，有效的参与P

5、PP项目，为企业发展提供新的机遇。本文通过对国内外PPP模式发展与现状的研究与总结，提出研究PPP模式中社会资本风险管理问题的必要性。通过对利益相关者诉求分析及实际案例总结，归纳出PPP模式中可能存在的风险，构建社会资本风险分担模型和社会资本风险应对矩阵。并且以N市污泥集中处置工程PPP项目为例，结合本文提出的模型和矩阵加以分析，给出社会资本在PPP模式中的风险管理问题并提出具体的应对措施，如审慎选择PPP项目，加强社会资本间联合，构建专业化风险管理团队与体系以及促进PPP项目立法等。关键词：PPP模式；社会资本；风险分担；风险应对IAbstractSincetheyearo

6、f2013,ChinahasvigorouslypromotedtheapplicationofthePublic-PrivatePartnership(PPP)modelintraditionalinfrastructureandencouragedandguidedtheprivatetoincreaseinvestmentinpublicservices.TheimplementationofthePPPmodel,ontheonehand,relievesthefinancialpressuresoflocalgovernmentsandisconducivetobe

7、tterdistributionoffiscalexpenditures.Ontheotherhand,theprivatehasamorematuremanagementmodel,whichcansignificantlyimprovetheoperationalefficiencyandservicequalityofthepublicservicesector,Thusbringgreaterbenefitstosociety.Atthesametime,theprivatecanalsorev