发行与承销个人总结

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1、证券发行与承销重点速记版第一章证券经营机构的投资银行业务投资银行业起源于：19世纪 投资银行业狭义:承销、并购、融资的财务顾问1933年，美国通过《证券法》、《格拉斯.斯蒂格尔法》1864年，《国民银行法》：禁止国民银行从事证券承销与销售当时银行业主要特点:承销、分销为主要业务，混业经营，公司债券为投资热点证券公司债券，不包括可转债和次级债（可能考判断）“脱媒现象”：证券公司业开办存款，抢了银行的负债业务承销投资银行业务发展变化表现为：发行监管、发行方式、发行定价三方面发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属。在推荐文件中对发行人的信息披露质量，独立性，持续经营能力作出必要

2、承诺。1999.11 《金融服务现代化法案》——otherstaffoftheCentre.Duringthewar,ZhuwastransferredbacktoJiangxi,andDirectorofthenewOfficeinJingdezhen,JiangxiCommitteeSecretary.Startingin1939servedasrecorderoftheWestNorthOrganization,SecretaryoftheSpecialCommitteeAfterthevictoryofthelongMarch,hehasbeentheNorthwest

3、OfficeoftheFederationofStateenterprisesMinister,ShenmufuguSARmissions,DirectorofNingxiaCountypartyCommitteeSecretaryandrecorderoftheCountypartyCommitteeSecretary,Ministersand（每年必考），名称上不提银行，而提金融服务，意味着要涵盖银行业和非银行业的全部金融活动。意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，标志着美国乃至全球金融业进入金融自由化和混业经营的新时代。2010,7月《金融监管改革法案

4、》核准制：政府主导（我国）；注册制：市场主导1998年以前，我国股票监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制资产支持证券是银行也金融机构作为发起人，把资产信托给受托机构，由受托机构发行网下发行方式：有限量，无限量，全额预缴，储蓄存款网上发行方式：上网竞价，上网定价1993.8 国务院发布《企业债券管理条例》1998年，中国《证券法》出台 ，公司债券发行采用审批制，上市采用核准制。    2000.2.13，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者配售新股的办法。2004．2.1 《证券发行上市保荐制度暂行办法》实施2005.1.1试行首次公开发行股票询价制度otherstaff

5、oftheCentre.Duringthewar,ZhuwastransferredbacktoJiangxi,andDirectorofthenewOfficeinJingdezhen,JiangxiCommitteeSecretary.Startingin1939servedasrecorderoftheWestNorthOrganization,SecretaryoftheSpecialCommitteeAfterthevictoryofthelongMarch,hehasbeentheNorthwestOfficeoftheFederationofStateenterp

6、risesMinister,ShenmufuguSARmissions,DirectorofNingxiaCountypartyCommitteeSecretaryandrecorderoftheCountypartyCommitteeSecretary,Ministersand2005.5.23 中国人民银行发布《短期融资券管理办法》（短期融资是银行间的，不是公众）2005.10.9 国际金融公司和亚洲开发银行在全国银行间债券市场发行11.3亿和10亿人民币债券。2006.5.20，沪深交易所分别颁布了股票上网发行资金申购的实施办法。2006.9.19 《证券发行与承销管理办

7、法》实施  2008.3，在首次发行上市中采用网下发行电子化方式。             经营单项业务承销与保荐：注册资本1亿，经营承销与保荐＋自营/证券资产管理/其他：注册资本5亿对保荐机构资格申请：核准45工作日，对保荐代表人资格申请：核准20工作日，登记事项变化，自变更之日起5个工作日内向证监会书面报告。最近36个月受到证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。保荐机构资格：1.注册资本1亿，净资本5000万；2.治理和内控制度，风险控制指标符合规定；3.业务部门规程健全，有