证券投资分析出题总结

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1、·发新话题·发布投票[备考2010]—《证券投资分析》出题方法解析[备考2010]—《证券投资分析》出题方法解析-一、根据重大法律、法规、政策出题。现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律、法规和政策了。应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律、法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律、法规知识的办

2、法。 根据法律、法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律、法规本身出题，也可以就法律、法规政策的内容出题。   例如：1.根据2003年3月10日十届全国人大一次会议通过的《国务院机构改革方案》，财政部原有关国有资产管理的部分职能，转移至新设的国务院直属特设机构——国有资产监督管理委员会。（ ）A．正确           B．错误            2．中国人民银行于（）颁布了《中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告》，以此确立了人民币“以市场供求为基础的、参考一篮子调节的、有管理的”浮动汇率制度。

3、A．2006年7月21日         B．2007年7月21日  C．2005年7月21日         D．2004年7月21日3．2006年6月30日，中国证监会发布的(   )是融资融券业务的基础性指导文件。A.《融资融券交易风险揭示书必备条款》             B.《融资融券合同必备条款》C.《证券公司融资融券试点管理办法》          theprovisionsofelectricpowerconstructionengineeringqualitysupervisionandquality...2.4.1.1theunitworksacce

4、ptancerateof100%,thequalityevaluationofatotalscoreof95orabove;2.4.1.2regulatedWeldingNDTinspection100%,regulatedweldingapassingrateof>99%,andweldbeadappearance;2.4.1.3boilerhydraulic D.《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》4.2005年10月27日，十届全国人大常委会第十八次会议审议通过了新修订的《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》（以下简称两法）,两法修订的主要内容和基本

5、精神是（ ）。A．积极稳妥推进市场创新   B．切实加大对投资者的保护力度C．促进证券公司的规范和发展D．完善证券发行、上市制度5.《上市公司行业分类指引》以()为基本分类单位，规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。A．在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司     B．在外国境内证券交易所挂牌交易的上市公司C．国有企业     D．中央企业 6.《证券法》第一百七十三条规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当（ ），对所制作、出具的文件内容的真实性

6、、准确性、完整性进行核查和验证。A．独立诚信                 B．谨慎客观C．勤勉尽职                 D．公正公平7．《证券法》第二百零七条规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款。A．5万元以上20万元以下       B．3万元以上20万元以下C．3万元以上30万元以下       D．2万元以上20万元以下8．《证券法》第一百七十三条规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具

7、的文件内容的（ ）进行核查和验证。A．真实性                 B．准确性C．完整性                 theprovisionsofelectricpowerconstructionengineeringqualitysupervisionandquality...2.4.1.1theunitworksacceptancerateof100%,thequalityevaluationofatotalscoreof95orabove;2.4.1.2regulatedWeldingNDTinspect