证券投资分析出题方法

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1、证券从业资格考试《证券投资分析》出题方法揭秘　　一、根据重大法律、法规、政策出题　　现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律、法规和政策了。　　应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律、法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律、法规知识的办法。　　根据法律、法规和政策出题，判断、单选、多选等各种

2、题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律、法规本身出题，也可以就法律、法规政策的内容出题。　　例如：　　1.根据2003年3月10日十届全国人大一次会议通过的《国务院机构改革方案》，财政部原有关国有资产管理的部分职能，转移至新设的国务院直属特设机构——国有资产监督管理委员会。（）　　A.正确　　B.错误　　2.中国人民银行于（）颁布了《中国人民银行关于完善人民币汇率形成机制改革的公告》，以此确立了人民币“以市场供求为基础的、参考一篮子调节的、有管理的”浮动汇率制度。　　A.2006年7月21日　　B.2007年7月21日　　C.2005年7月21日

3、　　D.2004年7月21日　　3.2006年6月30日，中国证监会发布的（）是融资融券业务的基础性指导文件。　　A.《融资融券交易风险揭示书必备条款》　　B.《融资融券合同必备条款》　　C.《证券公司融资融券试点管理办法》　　D.《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》　　4.2005年10月27日，十届全国人大常委会第十八次会议审议通过了新修订的《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》（以下简称两法），两法修订的主要内容和基本精神是（）。　　A.积极稳妥推进市场创新　　B.切实加大对投资者的保护力度　　C.促进证券公司的规范和发展　　D.完善证券发行、上

4、市制度　　5.《上市公司行业分类指引》以（）为基本分类单位，规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。　　A.在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司　　B.在外国境内证券交易所挂牌交易的上市公司　　C.国有企业　　D.中央企业　　6.《证券法》第一百七十三条规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当（），对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。　　A.独立诚信　　B.谨慎客观　　C.勤勉尽职　　D.公正公平　　7.《证券法》第二

5、百零七条规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。　　A.5万元以上20万元以下　　B.3万元以上20万元以下　　C.3万元以上30万元以下　　D.2万元以上20万元以下　　8.《证券法》第一百七十三条规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核查和验证。　　A.真实性　　B.准确性　　C.完整性　　D.权威性　　9.1997年发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》明确对证券投资咨询机构和证

6、券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度，并对（）等方面做出了明文规定。　　A.从业条件和要求　　B.行为规范　　C.责任承担　　D.业务管理24　　10.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十条及第二十二条分别规定：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明（）。　　A.出处和时间　　B.出处和著作权人　　C.出处和引用位置　　D.时间和著作权人　　二、根据市场限制条件出题。　　证券市场是高度法制化、规范化

7、的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可以出。　　这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。　　例如：　　1.到期收益率的实现依赖的条件是（）。　　A.将债券一直持有至期满　　B.票面利息以到期收益率做再投资　　C.债券未持有至期满　　D.票面利息以持有期收益率做再投资　　2.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十条及第二十二条分别规定：证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传