《证券业从业人员执业行为准则》试题及答案

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1、《证券业从业人员执业行为准则》（100分）一、判断题：（每题2分，共10分）1、在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。（B）A、正确B、错误2、证券业从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，中国证券业协会应将其移交中国证监会处理。（A）A、正确B、错误3、机构或机构相关人员不得对证券业从业人员报告违法违规行为进行打击报复。（A）A、正确B、错误、4、中国证券业协会可独立开展自律管理工作，无需接受中国证券监督管理委员会的指导和监督。（B）A、正确B、错误5、证券业从业人员在执业

2、过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。（A）A、正确B、错误二、单选题（每题4分，共20分）HightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectorofth

3、eexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,deshengmenWai,theReed1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（C）内向中国证券业协会报告。Ａ、三个工作日Ｂ、五个工作日C、十个工作日D、十五个工作日２、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，

4、证券业从业人员应及时向（D）报告。Ａ、董事会Ｂ、司法机关Ｃ、所在机构的高级管理人员Ｄ、中国证监会或者中国证券业协会3、按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（B）。Ａ、20学时Ｂ、15学时Ｃ、10学时Ｄ、5学时4、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（C）向中国证券业协会申请执业注册。HightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombare

5、avacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,deshengmenWai,theReedA、证券交易所Ｂ、中国证监会C、所在机构Ｄ、地方证监局5、、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问

6、机构、证券资信评级机构的从业人员（A）。A、禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失B、可以接受他人委托从事证券投资C、可以向委托人承诺证券投资收益D、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告三、多项选择题（有两个或以上答案，全部正确才给分，选错不倒扣分，每题14分，共70分）1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（ABCD）交易记录。A、隐匿B、伪造C、篡改D、毁损2、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（AC）的承诺。A、投资不受损失High

7、tideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,deshengmenW

8、ai,theReedB、诚实守信C、保证最低收益D、勤勉尽责3、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（BCD）。A、向客户介