经济学国际贸易毕业论文 论后trips时代版权限制和例外的国际标准——wto专家组首例版权争端裁决之下的三步测试法及其未来

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1、湖南师范大学本科毕业论文考籍号：XXXXXXXXX姓名：XXX专业：经济学国际贸易论文题目：论后TRIPS时代版权限制和例外的国际标准——WTO专家组首例版权争端裁决之下的三步测试法及其未来指导老师：XXX二〇一一年十二月十日【内容提要】三步测试法是衡量版权限制和例外的国际标准。它分别规定在伯尔尼公约、TRIPS协定以及WCT和WPPT中。由于该规定语言的模糊性，人们对它的含义一直存在争议。WTO专家组对美国版权法110（5）条的裁决是依据WTO争端解决机制作出的首例版权争端裁决。该裁决第一次在法律意义上澄清了三步测试法的具体含义。本文以三步测试

2、法的历史演变为线索，阐述该裁决对三步测试法的意义与影响，分析裁决的逻辑与缺失，澄清三步测试法的性质、范围和内涵，并分析三步测试法的未来走向。【摘要题】法学与实践【关键词】限制和例外/三步测试法/专家组【正文】《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPS协定）的签署标志着知识产权国际保护标准的统一化。戴着“与贸易有关”的这一顶帽子，知识产权就被堂而皇之地纳入了世界贸易体系之中。世界贸易组织《争端解决规则和程序谅解》（DSU）使其具有了某种程度的法律强制力，因此知识产权的国际化就有了强制性的法律标准。世界贸易组织的争端解决机制对于各成员国执行TRIPS协

3、议就不可避免地产生影响。在欧共体诉美国版权法110（5）条违反TRIPS协定的争端中，世界贸易组织专家组作出了首例版权争端裁决。①这一裁决涉及了版权法中最敏感的地域——版权的限制与例外及作为其评判标准的“三步测试法”。②专家组的裁决首次代表了一个超国家的机构去对三步测试法的解释和适用进行判决。奇怪的是，不论在国内还是国际学术界，此前“三步测试法”却一直未给予重视，因此我们对之知之甚少。③正是该裁决使得“三步测试法”逐渐走入版权法的中心，也使得我们得以对它重新检视。④本文将以三步测试法的历史演变为线索，阐述该裁决对三步测试法的意义与影响，分析裁决的

4、逻辑与缺失，澄清三步测试法的性质与范围，并探讨三步测试法的未来走向。一、三步测试法的历史演变（一）《伯尔尼公约》第9条（2）中的首次出现三步测试法首见于伯尔尼公约第9条（2）。该规定最初出现在斯德哥尔摩修订会议上，该公约1971年的巴黎文本原封不动地保留了这一规定。在《伯尔尼公约》中，三步测试法被认为是“给予成员国一种权利来削弱专有复制权”。⑤但是早在斯德哥尔摩修订会议上，对这一条文的解释就产生了诸多分歧，为后来的冲突埋下了伏笔。由于在此之前绝大多数国家都承认了复制权，但是对复制权的例外和限制，各国之间有极大的差异而无法达成共识。这就意味着在起草

5、公约第9条时，斯德哥尔摩会议的目标是确保该规定没有影响各国国内立法中已经存在的任何例外规定。所以在《伯尔尼公约》中，三步测试法被认为是授予成员国制定复制权的限制和例外的权利，以承认各国当时已经存在的各种限制和例外的现状。应该注意，尽管三步测试法含义模糊、意见分歧较大，但是就这一规定的达成而言，却有深刻的原因。在上个世纪60年代，发展中国家成为国际舞台必须面对的一种力量的时候，发达国家已经有效地调和了此前对例外和限制无法达成一致的矛盾；而且，无论发达国家对例外和限制的背后的原则有多少哲学分歧，都不能与发展中国家和发达国家之间整体上的政治、法律、经济

6、和文化分歧相比。这两种因素的结合迫使发展中国家对复制权例外的范围达成某种同意。⑥因此，这一规定从开始就是为了对复制权的限制和例外本身加以某种限制而出现的。 （二）TRIPS协定第13条中的引入与变化在乌拉圭回合谈判时，《伯尔尼公约》被引入TRIPS协定，成为各成员国版权保护的最低标准。TRIPS协定的第9条要求各成员国遵守《伯尔尼公约》（1971）第1到第21条的规定及其附录（第6条之二除外）。这样TRIPS协定就包含了《伯尔尼公约》第9条（2）的内容。但是在TRIPS协定的第13条却又用了基本相同的文字又一次规定了三步测试法。对比《伯尔尼公约》

7、第9条（2）与TRIPS协定第13条，可以发现如下微妙变化：一是第13条适用于作者任何专有权的例外，包括《伯尔尼公约》中没有规定的出租权，而第9条（2）仅仅适用于复制权；二是第13条没有肯定地说明成员国可以为作者的专有权创设例外，而第9条（2）则明确说明可以为复制权设置例外。所以第13条似乎是限制各成员国规定例外的权利，而第9条（2）则被用来包容已经存在的差别。这一点在第13条“应该限于”和第9条（2）“成员国立法有权允许”这一对不同的措辞中显露无疑。回溯TRIPS协定的谈判过程，这种限制规定“例外和限制”条款的意图更为明显。在乌拉圭回合谈判时，

8、美国的草案建议最初是要求成员国把例外限于“清晰和谨慎限定的、不损害被保护作品的实际或潜在的市场或价值的特定情形”。⑦欧共体认为限制太严格