关于规范国有企业职工投资持股的意见11

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1、关于规范国有企业职工持股、投资的意见（征求意见稿）近些年来，各地一些国有企业职工（含管理层，下同）投资参与国有中小企业改制和国有大中型企业辅业改制，以及科技骨干参股科研院所改制的探索，对于推进企业股份制改革、完善公司法人治理结构、增强企业活力起到重要作用。但由于缺乏统一的制度规定，操作不规范，使得企业改制引入职工持股，以及职工投资新设公司出现了一些问题。为规范国有企业改制，加强企业管理，防止国有资产流失，维护企业和职工合法权益，根据《国务院办公厅转发国务院国有资产监督管理委员会关于规范国有企业改制工作意见的通知》（国办发[2003]96号）、

2、《国务院办公厅转发国资委关于进一步规范国有企业改制工作实施意见的通知》（国办发[2005]60号）和《关于印发<关于规范电力系统职工投资发电企业的意见>的通知》（国资发改革[2008]28号）精神，现就国有企业（包括国有独资和国有控股企业）职工持股、投资的有关问题（国有控股上市公司实施股权激励以及企业职工在证券市场购买股票除外），提出以下意见：一、指导思想和基本原则(一)指导思想：以邓小平理论和“三个代表”loanapprovalandpostcreditapprovalofficer/atalllevelsinaccordancewithc

3、reditapprovalrules,licensingandeventualexerciseofcreditdecisionpowerofpersonsorinstitutions.Reviewfindingsandreviewcomments,accordingtotheBank'scredit5重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，深化国有企业股份制改革，完善公司法人治理结构，促进国有资本有进有退合理流动，规范国有企业改制和企业职工投资行为，防止国有资产流失，维护企业和职工合法权益，实现国有企业又好又快发展。(二)基本原则：一是区别对

4、待，分类指导。进一步规范企业管理层持股、投资行为，妥善解决职工持股、投资存在的问题。二是规范操作，强化管理。引入职工持股应当公开透明，公平公正，严格执行国家有关企业改制和产权转让的各项规定；要加强企业内部管理，防止通过不当行为向职工持股、投资的企业转移国有企业利益。三是维护职工权益，增强企业活力。职工持股要有利于深化企业内部人事、劳动、分配制度改革，切实转变经营机制；要落实好职工参与改制的民主权利，尊重和维护职工股东的合法权益。二、规范国有企业改制中的职工持股行为loanapprovalandpostcreditapprovalofficer

5、/atalllevelsinaccordancewithcreditapprovalrules,licensingandeventualexerciseofcreditdecisionpowerofpersonsorinstitutions.Reviewfindingsandreviewcomments,accordingtotheBank'scredit5(三)积极推进各类企业股份制改革。放开搞活国有中小企业，鼓励职工自愿投资入股，制订改制方案，要从企业实际出发，综合考虑职工安置、机制转换、资金引入等因素。国有大中型企业主辅分离辅业改制鼓励

6、职工持有改制辅业企业股权，但国有企业主业职工不得持有辅业企业股权。国有大型企业改制，要着眼于引进先进技术和管理、满足企业发展资金需求、完善公司法人治理结构，提高企业竞争力，择优选取投资者，严格控制职工持有国有大型企业股权。国有大型科研、设计、高新技术企业改制，按照有关规定，对企业发展作出突出贡献或对企业中长期发展有直接作用的科技管理骨干，经批准可以探索通过多种方式取得企业股权，符合条件的也可获得企业利润奖励，并在本企业改制时转为企业股权。(四)严格限制职工持股企业范围。职工入股原则上限于持有本企业股权。国有企业集团公司及其各级子企业(指全资、

7、控股子企业，下同)改制，经国资监管机构或集团公司批准，职工可投资参与本企业改制，若有需要的，也可持有上一级改制企业股权，但不得持有其所出资各级子企业、参股企业及本集团公司所出资其他企业股权。科研、设计、高新技术企业各级子企业中的职工晋升为上级企业管理层成员，且仍从事原子企业科技开发工作的，若继续持有原子企业股份，须经国有资产监督管理机构批准，且不得作为该子企业的国有股东代表。国有企业中已持有上述不得持有的企业股权的中层以上管理人员，自本意见印发后1年内转让所持股份，或者辞去所任职务。在股权转让完成或辞去所任职务之前，不得向其持股企业增加投资。

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