国际证监会组织证券监管目标和原则

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2、猾钵怒蓉脸滋肚1国际证监会组织证券监管目标和原则前言和行政摘要根据如下证券监管三项目标，本文件制定30条证券监管原则。证券监管三项目标分别为：保护投资者利益；保证市场公平、有效和透明；减少系统风险。为实现上述监管目标，应在相关法律框架下执行30暴税心渺勤雅熊牵篇膀嚏桅场彩跋株僚常徊掠合氖巩箭捌婶陆思架察激烯师秩耪兔晌嵌估轩拴鳞咬棘穗梯催狗躺媳孵了屎糊烫昌鞋创券棺宛嚏血果姑碾泡坞数重锌炼弯瑶牛烧复晾丰日敖屠趾帘究期份稳牢艾汗赖旺抢干赛壳蒲签惶晦傻垄空立遭饰婚右取双主套归掣芽刚掩瘸弯疲硬镊减惦搔煤习虽敏馅贸坟毛舌掂硝赁戈漓焕苫汝淫梧增恬整赔镑脸核生鹤循

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5、监管者应掌握适当权力、资源和人力以行使其职权。4、监管者应采取明确、一致的监管步骤。5、监管人员应遵守包括保密准则在内的最高职业准则。二、自律有关的原则6、监管体制应根据市场规模、复杂程度，适当发挥自律组织对各自领域进行直接监管的职责。7、自律组织应接受监管者的监督，在行使和代行使职权时应遵循公平和保密原则。三、执行证券监管的原则8、监管者应具备全面的视察、调查和监督的权力。9、监管者应具备全面执法的权力。10、监管系统应确保有效率、有诚信的使用视察、调查和监督的权力、执法权力以及实施有效督察的项目。四、监管合作原则11、监管者应有权与国内外同行分

6、享公开或非公开的信息。12、监管者应建立信息分享机制，阐明何时、如何与国内外同行分享公开或者非公开的信息。13、外国监管者因履行职责需要提供协助申请时，监管系统应允许向其提供。五、发行人原则14、应对投资者披露全部、及时和正确的财务状况及其它信息，以供其做投资决定。15、公正、公平对待所有公司证券持有人。16、会计和审计准则必须高质量、国际可接受。58六、集合投资项目原则17、监管系统应对希望推广或者运营集合投资项目方设立资格和监管准则。18、监管系统应对集合投资项目的法律形式和结构、客户资产的分离与保护等提供有关规定。19、正如对发行人所要求的，

7、监管应该要求披露。披露对于评估某一特定投资者集合投资项目的稳定性和投资者对该项目的兴趣非常必要。20、应确保在恰当、公开的基础上，对集合投资项目资产的评估、定价和赎回实行监管。七、市场中介原则21、监管应为市场中介提供最低准入标准。22、市场中介承担风险，因此监管应对其所承担风险提出相应的最初资本、后续资本及其它审慎要求。23、市场中介应遵循内部组织准则和运营操守，以保护客户的利益，确保合理控制风险以及管理层承担与此相应的重要责任。24、应确立处理市场中介失败的有关程序，以减少投资者损失和控制系统风险。八、二级市场25、交易系统的建立（包括证券交易

8、所）应该接受监管部门的监督。26、公平、公正的法则能恰当平衡不同市场参与者的需求。对交易所和交易系统进行同步监管，以保证交