平安养老险企业年金受托运营培训课程系列合同管理及计划建立作业流程说明及注意事项

《平安养老险企业年金受托运营培训课程系列合同管理及计划建立作业流程说明及注意事项》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、平安养老险培训部平安养老险年金受托管理部运营管理室平安养老险企业年金受托运营培训课程系列之——合同管理及计划建立作业流程说明及注意事项课程目标1、了解合同备案号申请和计划建立作业的总体流程2、掌握单一计划和集合计划在计划建立时，机构端分别需要进行的操作3、掌握计划建立需要填写的单证类型和相关填写要求4、了解并掌握计划建立时，机构端典型问题件情况及预防措施第一部分合同备案号申请流程第二部分计划建立流程第三部分计划建立注意事项课程大纲第一部分合同备案号申请流程合同备案申请号申请作业具体流程机构合同审核岗填写并邮件发送电子版《合同号

2、申请表》至总部合同管理岗。总部合同管理岗将《合同号申请表》中的企业信息记录进部门服务器上的跟踪表中，手工生成合同备案申请号和对应的合同号。总部合同管理岗在《合同号申请表》中填写生成的合同备案申请号和对应的合同号，邮件反馈机构合同审核岗。总部合同管理岗在1个工作日内将《合同备案申请表》中的企业信息录入PTS系统。机构合同审核岗准备《合同信息收集表》和合同文本在EOA签报系统中发起合同审批流程，完成合同的审核、用印和报备。合同备案申请号申请填写示例机构填写内容反馈总部，示例如下：总部反馈合同备案号和相应的合同号，示例如下：解析：合

3、同备案申请号编号规则：PBS+七位流水号。合同号编号规则：对应合同备案申请号-**（01受托合同，02托管合同，03账管合同，04及以后为投管合同）。解析：企业名称、企业简称、法人代表、注册地址、组织机构代码、计划类型为录入PTS系统内容，必须填写正确。第二部分计划建立流程计划建立定义指受托人与账户管理人签订账户管理合同并报备通过后，受托人将计划建立信息和客户信息提交账户管理人，并完成受托系统中的计划信息和企业信息的维护。账户管理人根据受托人提供的信息在账户管理系统登记计划信息，生成企业账户和个人账户,并向企业发送参加年金计划

4、证明的过程。什么叫做计划建立？计划建立作业流程大纲受托系统计划登记账管系统建账年金计划定义（仅单一计划需要操作）1合同签章后，机构寄送所有合同文本各1份至总部2合同报表后，扫描发送《企业年金计划确认函》至总部3总部对单一计划进行年金计划定义4年金计划定义完成后，发送年金计划信息给账管受托部在PTS系统中上载企业信息，完成计划建立1机构填写平安单证并签名2机构扫描平安单证3DES集中录入并导入PTS系统1企业填写账管单证并盖章2机构在ICSS系统进行受理并扫描4账管人建账完毕，生成企业计划号，向受托部发送企业信息3受托部以部门邮

5、箱向账管人发送建账材料时间起始点：合同签章后时间起始点：合同报备后年金计划定义（仅单一计划需要操作）企业年金管理合同签章完成合同报备完成企业提交建账材料给机构1、机构年金运营管理岗需把所有管理合同各1份，寄到总部合同管理岗。年金计划定义完毕2、机构年金运营管理岗需将《企业年金计划确认函》扫描并邮件发送至总部年金计划岗。3、机构年金运营管理岗根据企业签章的账管单证填平安的六张表格单证，并邮件发送至总部计划建立岗。总部年金计划岗根据邮寄回总部的合同文本及《企业年金计划确认函》扫描件在PTS系统中进行年金计划定义。总部计划建立岗根据

6、机构邮件发送的电子版平安单证在PTS系统中进行年金计划定义的审核。4、年金计划定义审核完成后，总部年金计划岗在PTS系统中生成年金计划接口文件发送至对应的账户管理人，并告知机构年金计划号和投资组合代码。年金计划定义（年金计划号和投资组合代码查询方法）受托系统－－综合查询－－年金计划查询－－输入企业名称进行模糊查询投资组合代码年金计划号受托系统计划登记（1/2）机构年金运营管理岗根据签署的合同填写平安单证中的《集中信息收集表》。机构年金运营管理岗根据客户提交的账管单证填写平安单证中的《计划信息管理表》。机构年金运营管理岗打印填写

7、完成的平安单证，让相关人员签字进行确认，最后让直属领导签字后提交机构受理岗。机构受理岗根据单证类型选择对应条形码，贴在单证右上角空白处后提交机构扫描岗。机构机构机构机构受托系统计划登记（2/2）机构总部总部机构扫描岗在信雅达系统扫描平安单证，扫描完成后寄送相关材料至总部合同管理岗。DES小组根据信雅达影像系统推送过来的影像资料录入相关信息，再导入PTS系统，生成业务信息、合同信息和企业计划信息。如为录入问题件，系统不会生成企业计划信息。总部会根据问题件的具体情况与机构年金运营管理岗联系进行问题件处理账管系统建账合同报备完成后，

8、机构根据该企业年金计划的账管人选择相应的账管单证，指导企业填写并盖章。机构受理岗根据企业提交的单证类型选择对应的条形码，贴在单证右上角空白处。机构受理岗先在ICSs系统中对账管单证做受理，再把账管单证提交机构扫描岗。机构扫描岗在信雅达影像系统中扫描账管单证。总部数据传输岗在受