证券从业资格考试_基础_练习题_new_07

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1、证券业从业考试辅导　证券市场基础知识　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第七章证券中介机构一、单项选择题1、我国第一家专业性证券公司是()。A.中信证券公司B.深圳特区证券公司C.海通证券公司D.华泰证券公司2、我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为()。A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式3、截至2010年12月底，我国共有证券公司()家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。A.100B.107C.158D.1704、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的

2、财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币()。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元5、证券监督管理机构应当自受理证券公司没立申请之日起()内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年6、我国证券公司的设立实行审批制，由()依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A.中国人民银行B.财政部C.中国银监会D.中国证监会　　　　　　第34页证券业从业考试辅导　证券市场基础知识　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　7、证券公司设立子公司的，最近12个月各项风

3、险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于()亿元人民币。A.10B.12C.15D.208、IB制度起源于()，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。A.日本B.中国香港C.美国D.德国9、关于证券经纪业务叙述错误的是()。A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.在证券经纪业务中，证券公司不收取佣金作为业务收入D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

4、10、不属于证券公司内部控制机制原则的是()。A.健全性B.合法性C.制衡性D.独立性11、对证券自营业务认识错误的是()。A.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性B.证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元D.证券公司开展自营业务，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险12、关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是()。A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B.证券公司经

5、营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元　　　　　　第34页证券业从业考试辅导　证券市场基础知识　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　13、证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。A.5％B.10％C.15％D.20％14

6、、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算经纪业务风险资本准备。A.0.5％B.1％C.3％D.5％15、下面可以担任某证券公司独立董事的人员是()。A.持有或控制该上市证券公司1％以上股权的自然人B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属16、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。A.1B.2C.3D.51

7、7、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。A.10B.15C.20D.3018、证券公司申请介绍业务资格，申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。A.3B.6C.9D.12　　　　　　第34页证券业从业考试辅导　证券市场基础知识　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　19、限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　）。A.30％B.25％C.20％D.10％20、证券公司从事资产管理业

8、务，应当获得证券监管部门