证券从业资格考试_基础知识_练习题

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1、证券从业资格考试_基础知识_练习题合集1.【判断题】在大多数国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。选项A.正确B.错误2.【判断题】我国的证券监督管理机构直属国家经济改革发展委员会领导。选项A.正确B.错误3.【判断题】参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。选项A.正确B.错误4.【判断题】费城证券交易所是美国成立的第一个交易所。选项A.正确B.错误5.【判断题】证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。选项A.正确B.错误6.【判断题】社会公益基金

2、可用于证券投资，以求保值增值。选项A.正确B.错误7.【判断题】企业年金可以用于信用交易，可以用于向他人贷款和提供担保。选项A.正确B.错误8.【判断题】证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。选项A.正确B.错误9.【判断题】有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。选项A.正确B.错误10.【判断题】股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。选项A.正确B.错误11.【判断题】封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。选项A.正确B.错误12.【判断题】在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；

3、预期收益越低的证券,风险越小。选项A.正确B.错误13.【判断题】货币证券是有价证券的主要形式。选项A.正确B.错误14.【判断题】虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。选项A.正确B.错误15.【判断题】有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。选项A.正确B.错误16.【多选题】关于证券业协会的叙述正确的是()。选项A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D.证券业

4、协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责17.【多选题】下面关于证券市场的叙述正确的是()。选项A.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场B.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C.证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一D.从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所18.【多选题】下面叙述正确的是()。选项A.只有股份有限公司才能发行股票B.机构投资者是证券市场最广泛的投资者C.2006年，我国首次明确个人可以从事的资本项目交易D.

5、按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资1.【多选题】按证券发行主体的不同，有价证券可分为()。选项A.政府证券B.金融证券C.政府机构证券D.公司证券2.【多选题】参与证券投资的金融机构包括()。选项A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险公司及保险资产管理公司D.主权财富基金3.【多选题】自律性组织包括()。选项A.证券交易所B.证券公司C.证监会D.证券业协会4.【多选题】证券交易所在性质上不是()。选项A.证券监管机构B.证券服务机构C.证券投资人D.自律性组织5.【多选题】证券的流动性可通过()方式来实现。选项A.兑付B.承兑C.

6、贴现D.转让6.【单选题】证券市场的停滞阶段是()。选项A.20世纪初B.1929-1933年C.20世纪20年代-第二次世界大战结束D.第二次世界大战后-20世纪60年代7.【多选题】按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为()。选项A.有形市场B.上市市场C.无形市场D.非上市市场8.【多选题】依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有()。选项A.股票市场B.债券市场C.基金市场D.衍生品市场9.【多选题】证券市场的形成主要得益于()。选项A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展C.信用制度的发展D.国家政策的支持10.【多选题】中国证券市场对外开放可分为三个

7、层次，分别是()。选项A.在国际资本市场募集资金B.开放国内资本市场C.有条件地开放境外企业和个人投资境内市场D.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场11.【多选题】资本证券是指()。选项A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B.持有人有一定的收入请求权C.是有价证券的主要形式D.狭义有价证券即指资本证券12.【单选题】对非上市证券认识不正确的是()。选项A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上