证券从业资格考试基础练习题

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1、模拟试题1窗体顶端一、单项选择题（共70题）1.根据（ ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A．交易标的物B．市场的效率C．市场的主体D．市场的功能2.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是A．大宗交易   B．报价方式C．涨跌幅限制   D．价格决定3.目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有（　）只。A．2   B．4C．5   D．74.期权实际是一种（ ）的单方面有偿让渡。A.价值   B.权利C.资金  D.利息5.开放式基金的交易价格

2、取决于（ ）。A．每一基金份额净资产值的大小  B．供求关系C．市场风险大小  D．发行价格6.（　）是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。A．政府机构债券  B．政府债券C．金融债券  D．公司债券7.金融衍生工具是指（ ）。A．建立在金融衍生产品之上，其价格取决于金融衍生产品价格（或数值）变动的派生金融产品B．建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品C．基础金融产品或基础金融变量D．建立在基础产品或基础变量之上，其价格不随基础

3、金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品8.对股票定义的描述，不正确的是（　）。A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9.负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任的一类机构称为（　）。A．发起人、承销人  B．特定目的机构或特定目的受托人  C．信用增级机构  D．证券化产品投资者10.按基础资产的来源分类，权证可分为（ ）。A．认股

4、权证和备兑权证B．股权类权证、债券类权证以及其他权证C．认购权证和认沽权证D．美式权证、欧式权证、百慕大式权证11.金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。   A．避险．金融自由化C．利润驱动D．新技术革命12.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是(   )。A．公司解散清算B．公司连续3年亏损C．股东大会作出减少公司注册资本的决议D．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过13.封闭式基金的存续期经（　）通过并经主管机关同意可以适当延长期限。A

5、．股东大会  B．董事会C．受益人大会  D．监事会14.通常由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。A．证券交易所   B．证券登记结算公司C．中国证券业协会   D．证券公司15.《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（　）实施。A．1998年12月29日B．1999年1月l日C．1999年7月l日  D．1999年12月1日16.（ ）是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息   B．负债股息C．财产股息   D．现金股息1217.期货交易所一般实行（　）。A．股份制  B．注册制C．合

6、伙制  D．会员制18.《证券公司风险处置条例》自（ ）公布之日起实施。A.2008年1月1日  B,2008年4月1日C.2008年4月23日  D.2008年7月1日19.不属于证券服务机构的是（ ）。   A．证券登记结算公司   B．投资咨询机构C．资信评级机构 D．会计师事务所20.IB制度起源于（　） ，目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、中国台湾地区等）得到普遍推广，并取得了成功。A．荷兰  B．英国C．美国  D．德国21.通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网

7、络发布证券交易的实时行情、股价指数和重大信息公告等是信息系统中的（　）。A．因特网  B．信息服务网C．交易通信网  D．证券报刊22.交易所交易基金的期权属于（ ）。A．单只股票期权B．互换期权C．股票组合期权D．股票指数期权23.股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生土具。A．利率或利率的载体B．以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险C．股票或股票指数D．各种货币24.《证券发行与承销管理办法》规定，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（　

8、）。A．20%   B．30%C．40%   D．50%25.债券是一种（　）。A．商品证券  B．无价证券C．有价证券  D．货币证券26.整个证券市场的核心是（ ）。A．证券公司   B．证券交易所C．证券投资者   D．证券发行人27.申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（ ）元。A.500万  B.1000万C.1500万  D.2000万28.（）是指基金资产总值减去负债后的价值。A．基金资产净值  B．基金份额净值C．基