我国期货公司建立风险管理体系问题研究

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1、首都经济贸易大学硕士学位论文摘要我国期货公司建立风险管理体系问题研究2010年对期货行业是非常重要的一年,股指期货的上市表明我国期货市场逐渐走向成熟,交易对象已从单一的商品期货向金融衍生品发展,股指期货的推出顺应了中国证券市场的客观需要,有望成为期货公司新的利润增长点,期货公司将如何应对这个机遇和挑战?做好风险管理,建立以风险管理为主要内容的内部控制体系,提高内部控制与风险管理的水平和质量,则是期货公司的主要目标。本文首先对风险进行了理论分析,包括企业风险管理理论、我国期货公司的内、外部风

2、险等。在对风险理论理解的基础上,介绍了我国期货公司的发展现状。长期以来我国期货行业发展滞后,与国外期货行业有着很大的差距,从2001年底开始,经过长期治理整顿的国内期货业开始恢复性发展,但是期货公司普遍规模小,业务单一,内部管理松散,风险意识薄弱,缺乏足够的抗风险能力。所以只有做好风险管理,期货公司才具备多元化发展的条件。本文列举了一些重大的风险案例,并深入分析了我国期货公司的风险产生的原因。企业不能因为风险的存在而简单消极地回避风险,也不可能完全地消除风险,风险是可以被管理的。因此,在现代金融

3、市场中决定一家期货公司竞争力高低、决定其经营能力高低的关键和核心,就是能否对风险进行全面有效的管理。本文的核心,即本文的创新点在于将期货公司的风险管理、内部控制和具体风险管理措施相结合,提出建立一套完备的期货公司风险管理体系。首先提出了风险管理体系的构架,指出董事会确定总体的风险管理原则和基本的控制战略,并据此确定风险管理的组织构架和体系。然后提出了风险管理和内部控制的结合,《企业内部控制基本规范》从多方面确立了我国企业建立和实施内部控制的基础框架,还有效整合了公司治理结构、内部控制与风险管理的

4、关系,将三者归结为风险控制。虽然内部控制不同于风险管理,但是有效完备的内部控制可以控制风险,期货公司应当将风险管理与内部控制相结合,在整体风险管理构架下,采取相应的一些具体措施,防范风险。本文详尽的列举了一些具体的措施办法,并希望这些办法能应用到期货公司当中,完善期货公司的风险管理。本文的研究成果将对我国期货公司风险管理体系的完善提供理论和实践依据。关键词:期货公司风险管理风险控制I首都经济贸易大学硕士学位论文我国期货公司建立风险管理体系问题研究Abstract2010isverysign

5、ificanttotheindustryoffutures.ThelaunchingofstockindexfuturesidentifiestheChinesefuturesmarketisgraduallybecomingmatureandthetradingobjectisdevelopingfromthesinglecommodityfuturestothefinancialderivatives.Stockindexfuturescaterfortheobjectiverequirem

6、entsofChinesestockmarketandareexpectedtobecomethenewprofit-gainingpointoffuturescompanies.Aquestionisaskedasforhowfuturescompaniesdealwiththisopportunityandchallenge.Excellentriskmanagement,buildingupaninternalcontrolsystemwithriskmanagementasmaincon

7、tentsandimprovingthelevelandqualityofinternalcontrolandriskmanagementhavebecomethemaintargetoffuturescompanies.Authorofthispaperstartedwiththetheoreticalanalysisontherisks,includingtheoriesofenterprises’riskmanagement,internalandexternalrisksfacedbyC

8、hinesefuturescompanies,andsoon.Basicontheunderstandingofrisktheories,authoralsointroducedthedevelopmentofChinesefuturescompanies.TheChinesefuturesindustryisfarfromthedevelopmentlevelofforeignfuturesindustriesresultingfromthelong-termlagging.Startingf

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