生物科技指数分级基金基金合同

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1、并购重组指数型分级证券投资基金募集申请材料－《基金合同》易方达基金管理有限公司易方达生物科技指数分级证券投资基金基金合同基金管理人：易方达基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二〇一五年五月3-1目录第一部分前言1第二部分释义3第三部分基金的基本情况10第四部分基金份额的分级运作及净值计算规则12第五部分基金份额的发售15第六部分基金备案18第七部分基金份额的上市交易20第八部分基金份额的申购与赎回22第九部分基金的份额配对转换31第十部分《基金合同》当事人及权利义务33第十一部分基金份额持有人大会41第十二部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序50第十三部分基金的托管

2、53第十四部分基金份额的登记54第十五部分基金的投资56第十六部分基金的财产62第十七部分基金资产估值63第十八部分基金费用与税收68第十九部分基金的收益与分配71第二十部分基金份额的折算72第二十一部分基金的会计与审计80第二十二部分基金的信息披露81第二十三部分《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算87第二十四部分违约责任89第二十五部分争议的处理和适用的法律91第二十六部分《基金合同》的效力92第二十七部分其他事项93第二十八部分《基金合同》内容摘要94第一部分前言一、订立本《基金合同》的目的、依据和原则1、订立本《基金合同》的目的是保护投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权

3、利义务，规范基金运作。2、订立本《基金合同》的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。3、订立本《基金合同》的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。二、《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与

4、《基金合同》有冲突，均以《基金合同》为准。《基金合同》当事人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和本《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。三、易方达生物科技指数分级证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明

5、投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读基金117合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。四、基金管理人、基金托管人在本《基金合同》之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定《基金合同》当事人之间权利义务关系的，如与《基金合同》有冲突，以《基金合同》为准。五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。117第二部分释义在本《基金合同》

6、中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1.基金或本基金：指易方达生物科技指数分级证券投资基金2.基金管理人：指易方达基金管理有限公司3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司4.基金合同、《基金合同》或本《基金合同》：指《易方达生物科技指数分级证券投资基金基金合同》及对本《基金合同》的任何有效修订和补充5.《托管协议》：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达生物科技指数分级证券投资基金托管协议》及对该《托管协议》的任何有效修订和补充6.《招募说明书》：指《易方达生物科技指数分级证券投资基金招募说明书》及其定期的更新7.《基金份额发售公告》：指《易方达生物科技指数分级证

7、券投资基金基金份额发售公告》8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对《基金合同》当事人有约束力的决定、决议、通知等9.《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10.《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投