中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同

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1、ⅩⅩ中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同ⅩⅩ基金管理有限公司ⅩⅩ中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同基金管理人：ⅩⅩ基金管理有限公司基金托管人：中国ⅩⅩ银行股份有限公司118ⅩⅩ中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同目录第一部分前言和释义3前言3释义5第二部分基金的基本情况12第三部分基金份额分级与净值计算规则14第四部分基金份额的发售17第五部分基金备案20第六部分ⅩⅩ创业成长份额的申购与赎回21第七部分ⅩⅩ创业成长A份额与ⅩⅩ创业成长B份额的上市交易29第八部分基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管等其他相关业务31第九部分基金的份

2、额配对转换33第十部分基金合同当事人及权利义务35第十一部分基金份额持有人大会43第十二部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序52第十三部分基金的托管55第十四部分基金份额的注册登记56第十五部分基金的投资58第十六部分基金的财产63第十八部分基金费用与税收70第十九部分基金的收益与分配73第二十部分基金份额折算74第二十一部分ⅩⅩ创业成长A份额与ⅩⅩ创业成长B份额的终止运作81第二十二部分基金的会计与审计83第二十三部分基金的信息披露84第二十四部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算90第二十五部分业务规则93第二十六部分违约责任94第二十七

3、部分争议的处理和适用的法律95第二十八部分基金合同的效力96第二十九部分其他事项97第三十部分基金合同内容摘要98118ⅩⅩ中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同第一部分前言和释义前言为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范ⅩⅩ中证创业成长指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以

4、下简称《信息披露办法》）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《ⅩⅩ中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人

5、和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。《基金合同》应当符合《基金法》及相应法律

6、法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。118ⅩⅩ中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同释义《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：本合同、《基金合同》《ⅩⅩ中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充中国中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件《基金法

7、》《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》《证券投资基金信息披露管理办法》元中国法定货币人民币元基金或本基金依据《基金合同》所募集的ⅩⅩ中证创业成长指数分级证券投资基金招募说明书《ⅩⅩ中证创业成长指数分级证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金份额分级与净值计算规则、基金的募集、基金合同的生效、ⅩⅩ创业成长份额的申购和赎回、ⅩⅩ创业成长A份额与ⅩⅩ创业成长B份额的上市交易、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管

8、等其他相关业务、基金份额配对转换、基金的投资、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、