能力-交易费用与企业边界的变动

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1、能力交易费用与企业边界的变动摘要：运用交易费用理论与能力理论相融合的观点，对企业边界的变动问题进行探讨；从问题的原点——企业如何对一项活动进行组织来逐步考察企业边界的决策，发现能力和交易费用在企业的边界选择和变动中共同发挥着重要作用。同时，企业边界的变动是一个连续的过程，从静态和动态两个方面考察能力、交易费用与企业边界三者之间的关系，结果表明，不同时期能力和交易费用对企业边界的影响的重要程度不同，由此所导致的企业边界变动情况也存在着显著的差异。关键词：能力；交易费用；企业边界中图分类号：f270文献标识码：a文章编号：0257-5833(2011)10-0045-09

2、企业的边界问题是现代企业理论关注的核心内容之一。当前，对该问题研究具有广泛影响力的主要有两种理论——交易费用理论和能力理论，它们各自对企业的边界问题作出了独立的解释。交易费用理论秉持的是效率至上观，以成本节约为原则，从交易方面来考察企业的边界问题；而能力理论遵循的是效益优先观，以追求收益最大化为目标，从生产方面来分析企业的边界问题。新近的研究则指出，这两种理论对企业边界的研究实际上是“一枚硬币的正反两面”——企业要实现利润最大化目标，既需要成本最小（交易费用理论的观点）、也需要收入最大（能力理论的观点），而对边界的合理确定和变动正是为这一终极目标服务的。因此有必要将两种理论

3、相融合以对企业的边界有更为系统和完整的认识①。并且，已经有一些实证研究表明了能力和交易费用在企业边界决策过程中的交互作用和协同影响②。现有的关于企业边界的研究主要采用的是静态分析的方法，即将企业进行生产和交易的环境作为事先给定的，在此前提条件下比较市场、企业以及其他组织形式的优劣势，从而确定最优的边界范围。因此给人们描绘的只能是一幅关于企业边界的静态画面，却无法完整地展示因时间和环境发生变化所导致的企业边界相应变化的全部过程(②wolter,c.andveloso,f.m.theeffectsofinnovationonverticalstructure:perspecti

4、vesontransactioncostsandcompetences.academyofmanagementreview,2008,33(3).)。正如langlois和robertson所指出的那样，企业边界的动态演化不仅来自于外生环境变量的剧烈变化，更重要的是这种变化是内生的，是由决定企业边界范围的生产能力和交易费用的特点所决定的(②langlois,r.n.androbertson,p.l.firms,marketsandeconomicchange.florence,ky,usa:routledge,1995.)。企业所拥有的能力会随着时间的推移，在学习机制

5、的作用下发生改变，而能力的改变进一步影响了交易费用的结构和数量。这两个因素的共同改变最终导致了企业边界的相应变动。所以可以这样说，企业的能力、交易费用和边界三者之间存在着动态的互构关系。本文将基于时间的视角，从静态和动态两个方面考察能力、交易费用和企业边界三者之间的互构关系，以期对现实中的企业边界变动现象作出有效的解释。一、企业的边界决策：能力理论与交易费用理论融合的观点1．交易费用理论的观点及其局限性由科斯开创、以威廉姆森为杰出代表的交易费用理论认为：企业和市场是两种可以相互替代的交易治理结构，企业通过权威机制来完成活动的组织，市场则通过价格机制完成活动的组织；两者都

6、要耗费一定的成本，前者产生协调成本，而后者则产生交易成本；一项活动到底是在企业内部完成（自制）还是从外部市场中购买（外购），取决于两者成本的比较——当利用市场交易的边际成本与利用企业协调的边际成本相等时，企业的最优边界范围就得到了确定(②coase,r.thenatureofthefirm.economica,1937,(4).)。在某些特定情况下，利用市场交易的成本要远高于利用企业协调的成本，尤其是当所要完成的活动中包含有专用性资产时。所谓资产的专用性是指在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度(②williamson,o.e.market

7、sandhierarchies.newyork:freepress,1975.)。资产的专用性程度越高，其用于其他用途或被其他人使用的价值就越低。威廉姆森认为有四种形式的资产专用性，即特殊地点资产的专用性、特殊实物资产的专用性、特殊人力资本的专用性和特定用途资产的专用性(②williamson,o.e.theinstitutionofcapitalism.newyork:freepress,1985.)。专用性的资产带来了可占用专用性准租的问题，契约各方会利用资产专用性产生的“捆绑”效应进行“敲竹